假设σp、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场...

单项选择题

我国投资基金经理任免机构是（）。

A．风险控制委员会
B．投资决策委员会
C．份额持有人大会
D．基金公司董事会

单项选择题

商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。

A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险
B．以银行信誉为担保，诱导客户购买
C．客观、公正地向客户介绍基金产品
D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买

单项选择题

2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。

A．准货币型基金
B．上市开放式基金
C．交易型开放式指数基金
D．保本型基金

单项选择题

以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

单项选择题

由基金投资者直接支付的费用有（）。

A．申购费
B．交易佣金
C．过户费
D．托管费

单项选择题

在美国，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资计划

单项选择题

（）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。

A．基金管理费
B．基金交易费
C．基金托管费
D．基金运作费

单项选择题

价值型股票基金与成长型股票基金（）。

A．风险一样
B．无法比较
C．风险较高
D．风险较低

单项选择题

从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。

A．信托资产
B．债务资产
C．法人资本
D．借贷资产

单项选择题

下面不属于价值型股票的是（）。

A．周期型股票
B．蓝筹股票
C．防御型股票
D．逆势型股票

单项选择题

LOF基金最核心的制度安排是（）。

A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势
B．一天可以提供一次或多次基金净值报价
C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制
D．套利机制

单项选择题

基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

A．基金赎回
B．基金清盘
C．基金募集
D．基金存续

单项选择题

投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。

A．5；10
B．1；5
C．5；20
D．5；10

单项选择题

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3
B．7
C．10．
D．20

单项选择题

假设σ_P、β_P和α_P分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σ_M表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。

A.
B.
C.
D.

单项选择题

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．直销渠道
B．平销渠道
C．代销渠道
D．网络渠道

单项选择题

乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（）。

A.
B.
C.
D.

单项选择题

关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。

A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

单项选择题

关于托管人职责的描述，不正确的是（）。

A．对所托管的不同基金财产分别设置账户
B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值
C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

单项选择题

（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算

单项选择题

根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。

A．50%
B．40%
C．30%
D．20%

单项选择题

（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”

A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金托管资格管理办法》
C．《中华人民共和国证券法》
D．《中华人民共和国刑法》

单项选择题

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．对冲基金
D．契约型基金

单项选择题

投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。

A．恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略
B．投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略
C．买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略
D．买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略

单项选择题

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）。

A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

单项选择题

依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。

A．基金单位计价错误时，立即公告
B．基金单位计价错误时，通报托管人
C．基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大
D．未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法

单项选择题

任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括（）。

A．平均价或开盘价
B．开盘价或收盘价
C．平均价或收盘价
D．开盘价或最高价

单项选择题

发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。

A．基金承销
B．基金代销
C．基金包销
D．敞开发售

单项选择题

证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A．发起人、管理人和投资人
B．管理人、托管人和投资人
C．托管人、发起人和投资人
D．受益人、管理人和投资人

单项选择题

不属于基金运作费用的是（）。

A．审计费
B．律师费
C．证管费
D．信息披露费

单项选择题

以下（）不属于基金估值的对象。

A．基金所持有的股票
B．估值日基金的交易额
C．基金所持有的配股权证
D．基金的应收利息

单项选择题

全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”
B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金

单项选择题

下列费用不能从基金财产中列支的是（）。

A．信息披露费
B．基金托管费
C．基金管理费
D．基金转换费

单项选择题

我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。

A．每日
B．每3个交易日
C．每周
D．每个会计年度

单项选择题

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资基金

单项选择题

对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。

A．消费税
B．营业税
C．增值税
D．企业所得税

单项选择题

我国（）按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公募基金
D．私募基金

单项选择题

属于证券投资基金收益的是（）。

A．基金投资所得股息
B．基金对投资人的分红
C．基金管理费
D．基金托管费

单项选择题

封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。

A．每交易日公告1次
B．至少每周公告1次
C．至少每周公告2次
D．至少每月公告2次

单项选择题

离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券投资基金。

A．第三国证券市场
B．本国或第三国证券市场
C．国外
D．所有允许投资的国家

单项选择题

对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A．每日
B．每星期
C．每月
D．每2日

单项选择题

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。

A．不定期要求监管对象报送相关报备材料
B．随机抽样调查
C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

单项选择题

持有基金管理公司股权未满（）年的股东，不得将所持股权出让。

A．3
B．1
C．2
D．5

单项选择题

基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。

A．公司新增股东
B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
D．设立、变更、撤销办事处

单项选择题

金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。

A．久期+到期期限
B．久期×凸性
C．久期+获利期
D．久期×额度

单项选择题

下面不属于基金市场营销的意义的是（）。

A．吸引客户并留住客户
B．完善基金市场监管
C．建立与投资者的良好关系
D．培养投资者对公司的忠诚度

单项选择题

在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。

A.
B.
C.
D.

单项选择题

关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A．市场组合M的方差可分解为：，其中x_iσ_iM可被视为投资比重为X_i的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量
B．期望收益率[E(r_M)-r_F]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：
C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数
D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)