独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过( )年。

单项选择题

发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目( )的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．20%(含)
B．20%(不含)
C．30%(含)
D．30%(不含)

单项选择题

可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的( )，发行人应当及时将有关情况予以公告。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

公司应当在发行公司债券前的( )个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。

A．1～2
B．1～3
C．2～5
D．3～7

单项选择题

公司应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。( )

A．10 20
B．10 30
C．20 30
D．15 30

单项选择题

在发行完成后的( )日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，

A．5
B．10
C．30
D．50

单项选择题

股份有限公司发起人起草的公司章程须提交表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向报送公司章程草案。( )

A．创立大会中国证监会
B．股东大会中国证监会
C．董事会中国人民银行
D．股东大会中国人民银行

单项选择题

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，( )同样受到该限制。

A．保荐人的配偶
B．保荐人的父母
C．保荐人的朋友
D．保荐人的兄弟

单项选择题

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，( )。

A．发行人重组完成后就可以申请发行
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C．发行人重组运行后三年内不得申请发行
D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

单项选择题

可交换公司债券自发行结束之日起( )后，方可交换为预备交换的股票。

A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月

单项选择题

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的个交易日内至少发布次赎回公告。( )

A．3 3
B．3 5
C．5 3
D．5 5

单项选择题

上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。

A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市当年其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

单项选择题

发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6
B．12
C．18
D．36

单项选择题

外资股国际推介的对象主要是( )。

A．政府机构
B．机构投资者
C．证券公司
D．个人投资者

单项选择题

当有效申购量等于或小于发行量时，( )。

A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

单项选择题

假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为( )元。

A．0.22
B．0.325
C．0.50
D．0.75

单项选择题

( )不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．偿还方法
B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款

单项选择题

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

A．20
B．36
C．12
D．40

单项选择题

《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司( )的必备申请文件。

A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行
C．首次公募股票并上市
D．新股发行

单项选择题

上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第( )日刊登补充公告。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为( )个月。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括( )。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等
B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料
C．简要招股说明材料
D．批准设立股份有限公司的文件

单项选择题

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在个月内首期发行，剩余数量应当在个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )

A．3 6
B．3 12
C．6 12
D．6 24

单项选择题

回售条款相当于债券持有人( )。

A．五条件出售给发行人的一张美式卖权
B．同时持有发行人出售的一张美式卖权
C．五条件向发行人购买的一张美式买权
D．五条件出售给发行人的一张美式买权

单项选择题

下列各项可以视为公司控制权发生变更的是( )。

A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性
B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化

单项选择题

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的( )。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%
B．最近3年实现的年均可分配利润的30%
C．最近5年实现的年均可分配利润的20%
D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

单项选择题

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A．4%
B．5%
C．6%
D．7%

单项选择题

主动阻止本公司被收购的最积极的策略是( )。

A．事先预防策略
B．“白衣骑士”策略
C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略

单项选择题

在发行完成后的( )个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。

A．7
B．10
C．15
D．30

单项选择题

资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则( )。

A．越小
B．越大
C．不变
D．不能确定变化方向

单项选择题

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月不得参与证券承销。

A．24
B．30
C．36
D．48

单项选择题

关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是( )。

A．只能向原股东配售股票
B．只能向全体社会公众发售股票
C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票
D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

单项选择题

A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。

A．17.5%
B．15.5%
C．14.0%
D．13.6%

单项选择题

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

单项选择题

公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。

A．3
B．6
C．12
D．18

单项选择题

股票发行审核委员会的办事机构是证监会的( )。

A．发行监管部
B．市场部
C．法律部
D．稽查部

单项选择题

关于混合式招标，下列说法错误的是( )。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销
B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

单项选择题

外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有( )。

A．投资必须完全投入，不得分期进行
B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规
D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

单项选择题

公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。

A．1年
B．9个月
C．6个月
D．3个月

单项选择题

普通股筹资的优点不包括( )。

A．普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利
B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益
C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义
D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权

单项选择题

证券公司债务的发行条伺：根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在万元以上或者经审计的净资产在万元以上。( )

A．1000 1000
B．1000 2000
C．2000 1000
D．2000 2000

单项选择题

我国目前遵循的是( )的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A．授权资本制
B．折中资本制
C．不变资本制
D．法定资本制

单项选择题

对长期零息和附息国债，多采用( )招标。

A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都可以

单项选择题

在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其( )分割为两个部分以上另外设立两个公司。

A．全部财产
B．全部负债
C．全部业务
D．全部债权

单项选择题

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。

A．500
B．1000
C．3000
D．5000

单项选择题

在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过，中央企业通过申请发起设立股份有限公司。( )

A．证监会派出机构；证监会
B．地方政府；国有资产管理公司
C．地方政府；行业主管部门
D．省、市、自治区政府；行业主管部门

单项选择题

关于要约收购的含义，下列描述正确的是( )。

A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购
C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的
D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为

单项选择题

可转换公司债券每张面值为( )元。

A．100
B．500
C．1000
D．5000

单项选择题

以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是( )。

A．MH理论
B．传统折中理论
C．净收入理论
D．净经营收入理论

单项选择题

中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。

A．国家科学委员会和国家商务部
B．国家发展和改革委员会
C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会
D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会

单项选择题

独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过( )年。

A．10
B．6
C．15
D．8

单项选择题

上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次( )个工作日予以公告。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是( )。

A．寻找目标公司
B．预警服务
C．提出收购建议
D．商议收购条款

单项选择题

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括( )。

A．速动比率
B．应收账款周转率
C．资产负债率
D．销售净利率

独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过( )年。

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某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为( )倍。

内部控制制度的“三性”不包括( )。

( )应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。

个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )。

新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在( )内报告证券交易所。

发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目( )的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的( )，发行人应当及时将有关情况予以公告。

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保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，( )同样受到该限制。

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上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的______个交易日内至少发布______次赎回公告。( )

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发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

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( )不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

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《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司( )的必备申请文件。

上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第( )日刊登补充公告。

设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为( )个月。

已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括( )。

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )

回售条款相当于债券持有人( )。

下列各项可以视为公司控制权发生变更的是( )。

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的( )。

按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

主动阻止本公司被收购的最积极的策略是( )。

在发行完成后的( )个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。

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A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。

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国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。

在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过______，中央企业通过______申请发起设立股份有限公司。( )

关于要约收购的含义，下列描述正确的是( )。

可转换公司债券每张面值为( )元。

以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是( )。

中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。

独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过( )年。

上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次( )个工作日予以公告。

下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是( )。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括( )。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。( )

股份有限公司发起人起草的公司章程须提交表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向报送公司章程草案。( )

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的个交易日内至少发布次赎回公告。( )

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在个月内首期发行，剩余数量应当在个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )

证券公司债务的发行条伺：根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在万元以上或者经审计的净资产在万元以上。( )

在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过，中央企业通过申请发起设立股份有限公司。( )