可转换债券实质上嵌入了普通股票的( )。

单项选择题

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

A．渎职罪
B．操纵证券市场罪
C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

单项选择题

某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为( )。

A．14.15%
B．14.44%
C．15.45%
D．12.25%

单项选择题

某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为( )。

A．15%
B．20%
C．16%
D．10%

单项选择题

2007年财政部研究出的特别国债品种为( )。

A．记账式国债
B．凭证式国债
C．储蓄式国债
D．10年期可流通记账式国债

单项选择题

买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是( )。

A．直接收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．赎回收益率

单项选择题

属于分期付息债券的是( )。

A．附息债券
B．贴现债券
C．零息债券
D．一次还本付息债券

单项选择题

证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

A．营业收入
B．管理费用
C．营业利润
D．税后利润

单项选择题

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和( )等机构。

A．证券交易所
B．证券业协会
C．证券沙龙
D．证券公司

单项选择题

客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是( )。

A．办理股东账户—委托—开户—交割
B．办理股东账户—开户—委托—交割
C．委托—办理股东账户—开户—交割
D．办理股东账户—委托—交割—开户

单项选择题

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在( )阶段。

A．萌芽期
B．发展期
C．整顿期
D．再度发展期

单项选择题

根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以( )票面金额。

A．高于
B．低于
C．等于
D．无关于

单项选择题

目前发行的国际债券中最重要的是( )。

A．扬基债券
B．武士债券
C．龙债券
D．欧洲债券

单项选择题

( )是证券法律制度的核心任务。

A．保证证券发行人能够筹集到所需资金
B．保证证券交易价格的稳定
C．促进证券经营机构的不断壮大
D．保护公众投资者的合法权利

单项选择题

在期权的到期日，期权的时间价值为( )。

A．正值
B．负值
C．零
D．正值或负值

单项选择题

可转换公司债券的票面利率一般( )相同条件的不可转换公司债券。

A．低于
B．高于
C．等于
D．等于或高于

单项选择题

上市公司向原股东配售股份应当采用( )发行。

A．代销方式
B．全额包销
C．自销方式
D．余额包销

单项选择题

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A．比例包销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销

单项选择题

证券公司财务管理的目标是( )。

A．防范风险
B．保持流动性
C．每股收益最大化
D．公司价值最大化

可转换债券实质上嵌入了普通股票的( )。

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根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

证券发行人是指( )。

( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

证券投资人是指( )。

《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )。

贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行( )。

在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

政府发行证券的品种仅限于( )。

证券市场中介机构是指( )。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。

( )是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。

2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的( )以内的外汇资金投资在海外股票市场。

规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是( )。

与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是( )。

下列不属于金融债券的是( )。

在风险性上，相对来说( )要大一些。

无面额股票的价值与公司资产价值( )。

影响股票价格最基本的因素是( )。

股息率可调整优先股的股息率变化主要由( )决定。

ETF基金的发行量取决于( )。

债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是( )。

债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是( )。

在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投( )票。

债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是( )。

商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是( )。

新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向( )报送有关文件。

在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的( )。

货币市场基金是( )的一种基金。

由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于( )。

( )主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分类。

( )是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

( )是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。

基金资产净值是指( )。

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为( )。

期权费等于( )。

可转换债券实质上嵌入了普通股票的( )。

可转换债券的最主要的金融特征是( )。

将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )。

某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为( )。

某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为( )。

2007年财政部研究出的特别国债品种为( )。

买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是( )。

属于分期付息债券的是( )。

证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和( )等机构。

客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是( )。

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在( )阶段。

根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以( )票面金额。

目前发行的国际债券中最重要的是( )。

( )是证券法律制度的核心任务。

在期权的到期日，期权的时间价值为( )。

可转换公司债券的票面利率一般( )相同条件的不可转换公司债券。

上市公司向原股东配售股份应当采用( )发行。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

证券公司财务管理的目标是( )。