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单项选择题

在证券投资基金的法律关系中，______在投资基金的运作中处于核心地位。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．以上都不正确
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单项选择题

基金业起源于______

A．英国
B．美国
C．法国
D．日本
单项选择题

下列不属于证券投资基金的特点是______

A．间接投资方式
B．投资小、费用低
C．能组合投资，分散风险
D．流动性不强
单项选择题

小朱想将其持有的开放式证券投资基金单位卖出去，他可以______

A．委托证券公司在证券交易所按市价卖出
B．按市价卖给证券公司
C．按基金的报价要求基金管理公司赎回
D．通过协议方式以市价转让给第三人
单项选择题

我国规定封闭式基金存续期限不得少于______

A．3年
B．5年
C．7年
D．10年
单项选择题

根据组织形态的不同，证券投资基金可分为______

A．开放式基金和封闭式基金
B．公司型投资基金和契约型投资基金
C．股票基金、债券基金货币市场基金和混合基金
D．公募基金和私募基金
单项选择题

在我国，按照证监会的有关规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为______

A．债券基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．混合基金
单项选择题

我国《证券投资基金法》规定的基金是______

A．私募基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
单项选择题

______以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A．80%
B．60%
C．50%
D．40%
单项选择题

70%的基金资产投资于股票；30%的基金资产投资于债券的基金是______

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
单项选择题

信托关系中的核心和灵魂是______

A．委托人对受托人的高度忠实义务
B．受托人对委托人的高度忠实义务
C．受托人对委托人的高度注意义务
D．委托人和受托人之间的信任关系
单项选择题

下列不属于契约型基金法律关系主体的是______

A．管理人
B．托管人
C．份额持有人
D．代理人
单项选择题

如果基金名称中显示投资方向的，应当有______以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

A．30%
B．50%
C．60%
D．80%
单项选择题

下列关于证券投资基金的说法正确的是______

A．基金合同的当事人是基金管理人和基金份额持有人，基金托管人是基金合同的关系人
B．基金管理人和基金托管人可以是同一人
C．基金管理人和基金托管人可以相互投资和持股
D．基金托管人只能由商业银行担任
单项选择题

基金管理人注册资本不低于______

A．100万元人民币
B．500万元人民币
C．1000万元人民币
D．1亿元人民币
单项选择题

证券投资基金的设立，必须经过______审查批准。

A．中国人民银行
B．国务院
C．中国证监会
D．财政部
单项选择题

在证券投资基金的法律关系中，______在投资基金的运作中处于核心地位。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．以上都不正确
单项选择题

基金管理人的经理应当具有______年以上与其所任职务相关的工作经历。

A．5
B．4
C．3
D．2
单项选择题

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在______内选任新基金管理人。

A．1个月
B．2个月
C．5个月
D．6个月
单项选择题

经批准设立的基金应当委托______

A．基金设立人作为基金托管人
B．依法设立并取得基金托管资格的商业银行作为基金托管人
C．基金管理公司作为基金托管人
D．一般公司作为基金托管人
单项选择题

担任托管人的商业银行的基金托管部门的经理和其他高级管理人员应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，其选任或者改任应当报经______审核通过。

A．国务院
B．中国证监会
C．财政部
D．中央银行
单项选择题

可以作为基金托管人的机构是______

A．商业银行
B．信托公司
C．投资银行
D．保险公司
单项选择题

一般情况下，基金份额持有人大会由______召集。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．以上都不正确
单项选择题

代表基金份额______以上的基金份额持有人有权要求召开基金份额持有人大会。

A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
单项选择题

下列事项，须经基金份额持有人所持表决权50%以上即可通过的是______

A．转换基金运作方式
B．更换基金管理人
C．提前终止基金合同
D．提高基金管理人的报酬标准
单项选择题

基金募集期限届满，因不能满足设立条件而不能设立基金时，基金管理人应当在基金募集期限届满后______内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．30日
B．20日
C．15日
D．7日
单项选择题

召开基金份额持有人大会时，召集人应当至少提前______公告召开时间。

A．40日
B．30日
C．20日
D．15日
单项选择题

基金财产可以用于下列哪种投资______

A．承销证券
B．上市交易的股票
C．向他人贷款
D．向他人提供担保
单项选择题

一只基金持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的______

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
单项选择题

某证券投资基金管理人共管理了三个基金，这些基金持有某一个上市公司股票的比例总计不得超过该公司已发行股票的______

A．30%
B．20%
C．10%
D．5%
单项选择题

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的______

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
单项选择题

基金管理人应当自基金合同生效之日起______内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A．3个月
B．4个月
C．5个月
D．6个月
单项选择题

未经证监会核准、擅自募集资金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额的______罚款。

A．1%以上5%以下
B．5万元以上50万元以下
C．1倍以上5倍以下
D．3万元以上30万元以下
单项选择题

因基金管理人、基金托管人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应当______

A．由基金管理人单方赔偿
B．由基金托管人单方赔偿
C．由基金管理人，基金托管人承担连带赔偿责任
D．大部分损失应由基金管理人赔偿
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