单项选择题

受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。

A．6月1日
B．6月30日
C．7月31日
D．7月1日

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单项选择题

向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

单项选择题

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。

A．净资产，60%
B．总资产，60%
C．净资产，40%
D．总资产，40%

单项选择题

有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。

A．保荐代表人为3人
B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C．是证监会核准的比照类证券公司
D．公司治理结构存在重大缺陷

单项选择题

公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5
B．4
C．6
D．3

单项选择题

受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。

A．6月1日
B．6月30日
C．7月31日
D．7月1日

单项选择题

根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

A．《保险法》
B．《证券法》
C．《银行法》
D．《中国人民银行法》

单项选择题

投资者购买可转换公司债券等价于（）。

A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权

单项选择题

上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A．1个工作日
B．3个工作日
C．10个工作
D．5个工作日

单项选择题

清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。

A．统一规范、分级管理
B．分级规范、统一管理
C．分区规划管理
D．分层自行管理

单项选择题

证券代销包销最长不得超过（）。

A．20
B．一个月
C．40日
D．90日

单项选择题

（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A．转债平价
B．转换价值
C．转债全价
D．转换价格

单项选择题

发行人和主承商必须在（）之前将确定的发行价格进行公告。

A．股票配售
B．资金入账
C．网上发行
D．资金解冻

单项选择题

下列（）不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。

A．拟订总体改组方案
B．选聘中介机构
C．开展改组工作
D．改组人出资

单项选择题

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（）。

A．10名以上
B．15名以上
C．20名以上
D．25名以上

单项选择题

外国投资者对上市公司进行战略投资没有的条件有（）。

A．投资必须完全投入，不得分期进行
B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规
D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

单项选择题

发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A．五日
B．八日
C．十日
D．十五日

单项选择题

下列不属于评估的原则的是（）。

A．客观
B．市价
C．实事求是
D．公正

单项选择题

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构

单项选择题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。

A．5
B．7
C．10
D．15

单项选择题

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

A．20%
B．50%
C．40%
D．30%

单项选择题

控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）个月内不得转让。

A．6
B．12
C．24
D．36

单项选择题

对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券金额不得高于最近一期末公司净资产额的（）。

A．40%
B．50%
C．60%
D．200%

单项选择题

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。

A．20%
B．25%
C．30%
D．50%

单项选择题

公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是（）。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产
B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

单项选择题

上市公司拟发行可转换债券，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不得低于（）。

A．7%
B．5%
C．8%
D．6%

单项选择题

（）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。

A．中国证监会
B．财政部
C．中国人民银行
D．中国银监会

单项选择题

（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

A．保荐人(主承销商)
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会

单项选择题

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

单项选择题

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。

A．10%以上
B．15%以上
C．20%以上
D．25%以上

单项选择题

下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B．公司章程的修改
C．公司年度预算方案、决算方案
D．公司年度报告

单项选择题

要求发行人在发行债券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件的是（）制度。

A．核准制
B．注册制
C．审查制
D．监管制

单项选择题

国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。

A．60%
B．51%
C．50%
D．40%

单项选择题

申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于（）年的足够和合适的业绩。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。

A．500
B．1000
C．1500
D．100

单项选择题

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元

单项选择题

发行人应披露的行业风险不包括（）。

A．产业政策
B．行业技术特点
C．行业周期性
D．主要产品状况

单项选择题

A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，这笔债券的资本成本是（）。

A．3少
B．3.35%
C．3.5%
D．4%

单项选择题

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。

A．3000，低
B．5000，低
C．3000，高
D．5000，高

单项选择题

破产清算组对（）负责并报告工作。

A．债权人会议
B．破产企业
C．破产企业的主管部门
D．人民法院

单项选择题

投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。

A．下限
B．上限
C．平均值
D．以上三者都不对

单项选择题

发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

A．10，10
B．5，10
C．10，5
D．5，5

单项选择题

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

单项选择题

可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。

A．六个月
B．一
C．十个月
D．一年半

单项选择题

债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。

A．5.26%
B．9.47%
C．5.71%
D．5.49%

单项选择题

认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。

A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统理论
D．传统折中理论

单项选择题

首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。

A．手续费
B．因为负债而增加的权益资本成本
C．个人所得税
D．公司税

单项选择题

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不对

单项选择题

下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。

A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本
B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价
C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本
D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本

单项选择题

公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10，20
B．10，30
C．20，30
D．15，30

单项选择题

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券

单项选择题

资产评估报告的有效期为（）。

A．评估报告日起的1年
B．评估报告日起的2年
C．评估基准日起的2年
D．评估基准日起的1年

单项选择题

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。

A．3%，3%
B．5%，3%
C．3%，5%
D．5%，5%

单项选择题

关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（）。

A．2人以上
B．50人以下
C．1人以上，50人以下
D．至少有5人，没有上限

单项选择题

发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

A．3
B．5
C．7
D．10