依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运...

单项选择题

买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A．0.001
B．0.005
C．0.01
D．0.05

单项选择题

中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于（）亿元人民币的等值可自由兑换货币。

A．4
B．3
C．2
D．1

单项选择题

《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

A．2%
B．3%
C．4%
D．5%

单项选择题

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）个工作日。

A．3
B．7
C．10
D．30

单项选择题

基金清算后的剩余资产归（）所有。

A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人

单项选择题

ETF最早产生于（），但其发展与成熟主要是在（）。

A．加拿大；英国
B．加拿大；美国
C．美国；中国
D．英国；美国

单项选择题

以下金融产品或工具属于QDII基金投资对象的是（）。

A．不动产
B．贵重金属
C．实物商品
D．住房按揭支持证券

单项选择题

道氏理论认为市场波动具有（）。

A．2种趋势
B．4种趋势
C．3种趋势
D．5种趋势

单项选择题

法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

A．具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

单项选择题

某基金的认购实行净额收费，基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为12.60元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。

A．10012
B．10013
C．9913.59
D．9912.60

单项选择题

下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。

A．业绩预测行为
B．违规承诺收益
C．印制宣传推介材料
D．低于成本销售

单项选择题

对基金信息披露质量的最低要求是（）。

A．通俗性
B．真实性
C．时效性
D．全面性

单项选择题

封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）

A．50%
B．80%
C．90%
D．100%

单项选择题

目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。

A．基金管理公司
B．证券公司
C．社保基金
D．商业银行

单项选择题

督察长由（）提名。

A．总经理
B．董事长
C．独立董事
D．监事会主席

单项选择题

下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。

A．股东大会基本上是流于形式
B．董事会一般由内部董事和外部董事组成
C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营

单项选择题

基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。

A．证券登记结算公司
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构

单项选择题

《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

A．3
B．9
C．12
D．6

单项选择题

开放式基金的价格是以（）为基础计算的。

A．基金份额净值
B．市场供求关系
C．市盈率
D．购买股票多少

单项选择题

基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（）。

A．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

单项选择题

我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。

A．基金监管机构
B．证券交易所
C．行业自律组织
D．注册登记机构

单项选择题

当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（）。

A．暂不征收个人所得税
B．按20%征收个人所得税
C．先扣除1000元免征额，按20%征收
D．不属于个人所得税征收范围

单项选择题

（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统

单项选择题

2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A．《证券投资基金管理暂行办法》
B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《开放式证券投资基金试点办法》

单项选择题

主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。

A．股票基金
B．债券基金
C．债权基金
D．货币市场基金

单项选择题

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。

A．2
B．3
C．6
D．8

单项选择题

以下关于契约型基金的表述正确的是（）。

A．基金经理层是基金最高权力机构
B．基金董事会是基金的最高权力机构
C．基金依据基金契约或合同而设立
D．基金依据托管协议而设立

单项选择题

公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。

A．3年
B．10年
C．15年
D．30年

单项选择题

《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。

A．基金托管部
B．基金管理部
C．资产托管部
D．资产管理部

单项选择题

（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。

A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末可供分配利润
D．未分配利润

单项选择题

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。

A．公司
B．股东
C．公司员工
D．基金份额持有人

单项选择题

指数型策略（）。

A．重点是进行风险控制
B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

单项选择题

（）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．买入并持有策略

单项选择题

《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（）年。

A．1998
B．2002
C．2004
D．2005

单项选择题

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。

A．组合风险
B．各种证券持有量
C．现金比例的百分比
D．预期收益率

单项选择题

着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。

A．基金衡量
B．公司衡量
C．微观衡量
D．绝对衡量

单项选择题

资产组合理论的提出者是（）。

A．哈里·马科维茨
B．威廉·夏普
C．斯蒂芬·罗斯
D．尤金·法玛

单项选择题

（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

A．公司型基金
B．契约型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金

单项选择题

可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。特雷诺指数越大，基金的绩效表现（）。

A．越差
B．越好
C．相同
D．无法判断

单项选择题

以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。

A．一致性
B．全面性
C．公正性
D．公开性

单项选择题

关于免疫策略的叙述不正确的是（）。

A．F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略
B．免疫策略可以消除任何债券风险
C．免疫策略用来消除利率变动的风险
D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

单项选择题

（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A．收入型基金
B．上市开放式基金
C．公募基金
D．私募基金

单项选择题

（）要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。

A．规范性原则
B．易解性原则
C．易得性原则
D．公平披露原则

单项选择题

下列关于基金税收的说法正确的是（）。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税
C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税
D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税

单项选择题

（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性

单项选择题

依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。

A．印花税
B．企业所得税
C．营业税
D．个人所得税

单项选择题

用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。

A．阿尔法系数
B．β系数
C．伽马系数
D．欧米伽系数

单项选择题

基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

A．相对较大
B．相对较小
C．相同
D．无法比较

单项选择题

以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）

A．股票基金
B．混合基金
C．货币市场基金
D．主动型基金

单项选择题

证券投资基金的审批制是指（）。

A．基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度
B．证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度
C．证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度
D．基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度

单项选择题

（）假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利率。

A．预期理论
B．市场分割理论
C．市场有效理论
D．优先置产理论

单项选择题

基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.15%
B．0.2%
C．0.25%
D．0.3%

单项选择题

关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。

A．通常基金规模越大，基金托管费率越高
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．目前我国封闭式基金按照2.5‰的比例计提
D．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰

单项选择题

（）年我国推出了首批QDII基金。

A．2006
B．2007
C．2008
D．2009

单项选择题

（）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构

单项选择题

下列不是关于ETF份额交易的是（）。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行
C．基金申报价格最小变动单位为0.01元
D．基金申报价格最小变动单位为0.001元

单项选择题

在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金净值报价。

A．15秒
B．15分钟
C．1小时
D．1天

依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。

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买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为（）元人民币。

中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于（）亿元人民币的等值可自由兑换货币。

《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）个工作日。

基金清算后的剩余资产归（）所有。

ETF最早产生于（），但其发展与成熟主要是在（）。

以下金融产品或工具属于QDII基金投资对象的是（）。

道氏理论认为市场波动具有（）。

法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

某基金的认购实行净额收费，基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为12.60元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。

下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。

对基金信息披露质量的最低要求是（）。

封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）

目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。

督察长由（）提名。

下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。

基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。

开放式基金的价格是以（）为基础计算的。

基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（）。

我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。

当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（）。

（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。

以下关于契约型基金的表述正确的是（）。

公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。

《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。

（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。

指数型策略（）。

（）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（）年。

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。

着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。

资产组合理论的提出者是（）。

（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。特雷诺指数越大，基金的绩效表现（）。

以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。

关于免疫策略的叙述不正确的是（）。

（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

（）要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。

下列关于基金税收的说法正确的是（）。

（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。

用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。

基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。

与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）

证券投资基金的审批制是指（）。

（）假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利率。

基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。

（）年我国推出了首批QDII基金。

（）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

下列不是关于ETF份额交易的是（）。

在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金净值报价。