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多项选择题

下列属于货币衍生工具的有( )。

A．股票期货
B．货币期货
C．货币期权
D．股票指数期货
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多项选择题

下列属于货币衍生工具的有( )。

A．股票期货
B．货币期货
C．货币期权
D．股票指数期货
多项选择题

按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。

A．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
B．发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
D．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
多项选择题

下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是( )。

A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
多项选择题

《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。

A．5000万
B．7000万
C．1亿
D．5亿
多项选择题

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括( )。

A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审定总经理提出的工作计划
D．审议和通过理事会、总经理的工作报告
多项选择题

证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括( )。

A．接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务
B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务
D．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
多项选择题

与股票比较，债券风险相对较小的原因，是( )。

A．债券利息固定
B．债券有固定的本金偿还期
C．债券价格波动小
D．债券品种多
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保证公司债券的担保人可以是( )。

A．发行人
B．政府
C．信誉好的银行
D．举债公司的母公司
多项选择题

股权类期权通常包括( )。

A．单只股票期权
B．股票组合期权
C．股价指数期权
D．百慕大期权
多项选择题

国债基金是( )。

A．一种以国债为主要投资对象的证券投资基金
B．汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值
C．收益会受市场利率的影响
D．若市场利率上调，其收益将上升
多项选择题

在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是( )。

A．原STAQ、NET系统挂牌公司
B．沪、深圳证券交易所退市公司
C．非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
D．沪、深圳证券交易所上市公司
多项选择题

《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。

A．罚款停业
B．托管、监管
C．行政重组
D．撤销
多项选择题

下列关于欧洲债券的描述正确的是( )。

A．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
C．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
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证券投资基金的作用包括( )。

A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．有利于证券市场的稳定与发展
C．增加了金融风险
D．加剧了金融市场波动
多项选择题

证券交易所的会员大会的职权包括( )。

A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会，总经理的工作报告
D．审定对会员的接纳
多项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合( )规定。

A．股票基金应有60%以上资产投资于股票
B．债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C．货币市场基金仅投资于货币市场工具
D．基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
多项选择题

我国《证券法》规定，上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损
多项选择题

考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是( )。

A．公司经营状况与股票价格正相关
B．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
C．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降
D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降
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债券发行方式有( )。

A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
多项选择题

债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道( )。

A．发行人需要在一定时期还本付息
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人是借入资金的经济主体
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
多项选择题

按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C．收益保证型和非收益保证型
D．保本型产品和保证最低收益型产品
多项选择题

关于保险公司次级定期债务描述正确的是( )。

A．其期限在5年以下(含5年)
B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
C．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
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我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。

A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行
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大体上，目前国内证券公司基本实行( )管理方式。

A．总部式
B．分公司式
C．单一式
D．结合式
多项选择题

下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。

A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B．无面额股票也称为比例股票或份额股票
C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D．我国的《公司法》允许发行无面额股票
多项选择题

近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A．指数基金
B．衍生证券投资基金
C．交易所交易基金
D．上市型开放式基金
多项选择题

对非上市证券认识不正确的是( )。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
多项选择题

关于证券发行市场论述正确的是( )。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D．证券发行市场是交易市场的基础和前提
多项选择题

在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括( )。

A．伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
B．香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
C．欧洲美元定期存款单利率
D．联邦基金利率
多项选择题

影响债券偿还期限的因素主要有( )。

A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．债券发行主体
D．债券变现能力
多项选择题

以下的股票指数中，属于样本指数类的有( )。

A．沪、深300指数
B．上证成分股指数
C．上证红利指数
D．上证50指数
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下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有( )。

A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B．申购、赎回均以现金的形式进行
C．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
多项选择题

下列关于内幕交易的说法正确的是( )。

A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
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证券市场监管的原则是( )。

A．依法管理原则
B．保护投资者利益原则
C．“三公”原则
D．监督与自律相结合的原则
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《公司法》对监事会或监事的规定正确的是( )。

A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
B．股份有限公司监事会至少每6个月召开一次
C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次
D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
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证券市场监管的手段( )。

A．法律手段
B．经济手段
C．政策手段
D．行政手段
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股票这种有价证券从性质来看有( )的性质。

A．要式证券
B．设权证券
C．证权证券
D．资本证券
多项选择题

境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过( )阶段。

A．申请
B．筹建
C．批准
D．开业
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不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为( )。

A．风险偏好型
B．风险中立型
C．风险回避型
D．风险追逐型
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关于我国的地方政府债券，说法正确的是( )。

A．我国从未发行过地方政府债券
B．我国国债总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券
C．我国《预算法》规定地方政府不得发行地方政府债券
D．地方政府在基础建设中资金短缺时可以通过企业债券的形式筹资
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