单项选择题

在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于______，

A.信用风险
B.结算风险
C.市场风险
D.操作风险

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单项选择题

契约型基金是基于______组织起来的代理投资方式。

A.公约原理
B.信托原理
C.代理原理
D.委托原理

单项选择题

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以______为交易对手。

A.卖方
B.期货经纪公司
C.买方
D.交易所(或期货清算公司)

单项选择题

以下说法错误的是______。

A.上市公司股份回购，只能使用自有资金
B.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化
C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

单项选择题

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的______。

A.清算资金
B.资产价值
C.账面价值
D.实际价值

单项选择题

以下关于外资股的说法，错误的是______。

A.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付
B.境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖
C.红筹股不属于外资股
D.境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

单项选择题

证券交易所的设立和解散由______决定。

A.国务院
B.中国证监会
C.证券从业者协会
D.中国人民银行

单项选择题

在票面上不规定利率的债券是______。

A.浮动利率债券
B.附息债券
C.贴现债券
D.息票累积债券

单项选择题

在下列几种基金中，一般______的年管理费率最低。

A.债券基金
B.货币基金
C.股票基金
D.认股权证基金

单项选择题

基金管理公司最核心的一项业务是______。

A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.投资咨询服务
D.证券经纪业务

单项选择题

下列关于货币市场及货币市场工具的说法，不正确的是______。

A.货币市场是短期资金的融通市场，资金融通期限通常在一年以内
B.货币市场交易量很大
C.相对于以股权交易为对象的资本市场而言，货币市场具有高风险、高收益的特征
D.货币市场主要是为了弥补短期流动性

单项选择题

通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是______。

A.开放式基金
B.封闭式基金
C.社保基金
D.企业年金

单项选择题

证券投资基金托管人是______权益的代表。

A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金监管人
D.基金发起人

单项选择题

下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是______。

A.证券品种
B.证券账号
C.委托价格
D.席位代码

单项选择题

价值型股票基金与成长型股票基金相比______。

A.投资风险相对较低
B.投资风险一样
C.投资风险相对较高
D.投资风险高低无法比较

单项选择题

负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是______。

A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金受益人

单项选择题

以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是______。

A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
B.由金融机构承销
C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D.在证券交易所交易

单项选择题

以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于______。

A.利率衍生工具
B.信用衍生工具
C.货币衍生工具
D.股权类产品的衍生工具

单项选择题

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的______为基础发行证券。

A.偿债资产
B.投资组合
C.债务池
D.资产池

单项选择题

在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于______，

A.信用风险
B.结算风险
C.市场风险
D.操作风险

单项选择题

通常，加权股价指数是以样本股票______为权数加以计算。

A.基期价格
B.发行量或成交量
C.等同权重
D.计算期价格

单项选择题

外国债券的发行一般由______的金融机构、证券公司承销。

A.国际公司
B.投资者所在国
C.发行者所在国
D.发行地所在国

单项选择题

按照______，金融市场划分为有形市场和无形市场。

A.金融工具发行特征
B.金融交易的场地和空间
C.交易标的物的不同
D.金融工具流通特征

单项选择题

我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是______竞价。

A.时间
B.连续
C.协商
D.集合

单项选择题

下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是______。

A.通过证券公司进行委托买卖
B.在证券交易所上市交易
C.交易费用包括申购和赎回费用
D.基金份额总额不因交易而变化

单项选择题

中央银行宏观金融调控的中介指标是______。

A.再贴现率
B.超额存款准备金
C.基础货币
D.货币供应量