证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务等混合操作的，可采取的处罚措施不包...

因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾______年的，不得担任证券交易所的负责人。

A.2
B.3
C.4
D.5

单项选择题

证券公司成立后，无正当理由超过个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A.1；3
B.3；3
C.5；2
D.6；2

单项选择题

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向______提出申请。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券公司营业部

单项选择题

深圳证券交易所要求每季度结束后的______个工作日内以书面形式向其报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题

下列对证券公司相关业务规则的说法中，正确的是______。

A.证券公司融资融券业务可以和证券资产管理、证券自营、投资银行等业务集中运行
B.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
C.证券公司必须委托独立监控部门对证券风险状况和交易活动等进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内
D.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

单项选择题

证券经纪业务特点不包括______。

A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的专业性
C.客户资料的保密性
D.客户指令的权威性

单项选择题

下列选项中，说法错误的是______。

A.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验
B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料
C.当日购买的债券，当日不可进行债券回购交易
D.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

单项选择题

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起______个月内启动推广工作。

A.3
B.6
C.12
D.24

单项选择题

证券公司的______负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本。

A.董事会
B.总经理
C.业务执行部门
D.业务决策机构

单项选择题

证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以______的罚款。

A.违法所得1倍以上5倍以下
B.违法所得1倍以上10倍以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

单项选择题

证券交易所不得从事下列______业务。

A.以盈利为目的的业务
B.提供场内交易平台
C.上市公司的挂牌退市
D.信息公布和管理

单项选择题

______可以作为并购重组的支付手段。

A.优先股
B.普通股
C.红筹股
D.蓝筹股

单项选择题

证券公司对融资融券业务要实行______管理。

A.分散
B.分业
C.分级
D.统一

单项选择题

下列关于协议收购的说法中，错误的是______。

A.采取协议收购方式的，收购人不得进行股份转让
B.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C.在收购协议公告前不得履行收购协议
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

单项选择题

证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金______。

A.应达到该集合资产管理计划资产净值的5%
B.应达到该集合资产管理计划资产净值的2%
C.不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%
D.不得超过该集合资产管理计划资产净值的1%

单项选择题

在证券经纪业务中，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。这说明证券经纪商具有______。

A.权威性
B.中介性
C.广泛性
D.引导性

单项选择题

______指定专人完成证券自营业务的清算。

A.证券业协会
B.证券交易所
C.公司专门负责结算托管的部门
D.中国证券登记结算有限责任公司

单项选择题

证券公司从事证券自营业务的最高管理机构是______。

A.董事会
B.投资决策机构
C.非自营业务部门
D.自营业务部门

单项选择题

根据规定，下列说法正确的是______。

A.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受债券、股票等证券形式的资产
B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托，经营客户的证券
D.证券经纪商具有广泛性

单项选择题

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以______的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下

单项选择题

我国《证券法》规定，证券公司办理______，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

A.融资融券业务
B.证券经纪业务
C.证券自营业务
D.资产管理业务

单项选择题

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务等混合操作的，可采取的处罚措施不包括______。

A.没收违法所得
B.撤销直接负责的主管人员的任职资格
C.撤销相关业务许可
D.由公司登记机关吊销营业执照

单项选择题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括______。

A.提供期货行情信息，交易设施
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.代理客户进行期货结算
D.代理客户进行期货交易

单项选择题

下列______属于证券公司融资、融券的对象。

A.在证券公司从事证券交易9个月的客户
B.交易结算资金未纳入第三方存管的客户
C.证券公司的股东、关联人
D.缺乏风险承担能力或有重大违约记录的客户

单项选择题

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的，并且不得超过亿元。

A.3%；1
B.5%；2
C.10%；5
D.15%；5

单项选择题

根据我国相关规定，下列说法正确的是______。

A.客户融券卖出的，只能通过买券还券的方式偿还向证券公司融入的证券
B.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部
C.任何情况下，转入历史记录库的信息不再提供查询服务
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

单项选择题

下列选项中，______不是开展债券回购交易业务的主要场所。

A.证券结算公司
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.全国银行间同业拆借中心

单项选择题

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照______的架构设立和运行。

A.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构
C.业务决策机构—业务执行部门—股东(大)会—分支机构
D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—股东(大)会

单项选择题

自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供的材料不包括______。

A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.被继承人身份证原件及复印件
D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

单项选择题

全国银行间债券市场买断式回购交易的期限由交易双方确定，但最长不得超过______天。

A.30
B.31
C.90
D.91

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务等混合操作的，可采取的处罚措施不包括______。

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根据我国证券公司业务规范的相关规定，下列说法正确的是______。

证券公司对客户融资融券的最长期限应不超过______个月。

单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，______可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以______的罚款。

为对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为，证券公司应当______。

证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，申报强制平仓指令的格式由______。

根据我国证券相关法律法规的规定，下列说法正确的是______。

根据我国现行法律法规的规定，下列说法错误的是______。

下列关于收购的说法中，错误的是______。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾______年的，不得担任证券交易所的负责人。

证券公司成立后，无正当理由超过______个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续______个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向______提出申请。

深圳证券交易所要求每季度结束后的______个工作日内以书面形式向其报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

下列对证券公司相关业务规则的说法中，正确的是______。

证券经纪业务特点不包括______。

下列选项中，说法错误的是______。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起______个月内启动推广工作。

证券公司的______负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本。

证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以______的罚款。

证券交易所不得从事下列______业务。

______可以作为并购重组的支付手段。

证券公司对融资融券业务要实行______管理。

下列关于协议收购的说法中，错误的是______。

证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金______。

在证券经纪业务中，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。这说明证券经纪商具有______。

______指定专人完成证券自营业务的清算。

证券公司从事证券自营业务的最高管理机构是______。

根据规定，下列说法正确的是______。

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以______的罚款。

我国《证券法》规定，证券公司办理______，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务等混合操作的，可采取的处罚措施不包括______。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括______。

下列______属于证券公司融资、融券的对象。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的______，并且不得超过______亿元。

根据我国相关规定，下列说法正确的是______。

下列选项中，______不是开展债券回购交易业务的主要场所。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照______的架构设立和运行。

自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供的材料不包括______。

全国银行间债券市场买断式回购交易的期限由交易双方确定，但最长不得超过______天。

证券公司成立后，无正当理由超过个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的，并且不得超过亿元。