( )的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。

A．现场检查与非现场检查
B．定期与非定期
C．现场检查与定期检查
D．核准与报批

单项选择题

在风险——收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B成立的证券组合一定位于( )。

A．连接A和B的直线上
B．连接A和B的直线的延长线上
C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

单项选择题

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务( )

A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人

单项选择题

以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的( )原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。

A．一致性
B．全面性
C．公正性
D．长期性

单项选择题

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是( )。

A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略

单项选择题

( )用的是系统风险而不是全部风险。

A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．信息比率

单项选择题

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。

A．10%
B．25%
C．30%
D．50%

单项选择题

为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使( )成为基金的一大特色。

A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．严格监管、信息透明
D．独立托管、保障安全

单项选择题

基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的( )。

A．2%
B．3%
C．4%
D．5%

单项选择题

基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对( )负责。

A．董事会
B．监事会
C．股东会
D．总经理

单项选择题

基本分析的优点是( )。

A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
B．同市场接近，考虑问题比较直接
C．预测的精度较高
D．获得利益的周期短

单项选择题

( )是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决策。

A．虚假陈述
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测

单项选择题

如果市场不是有效市场，基金管理人( )。

A．买入“价值低估”的股票，卖出“价格高估”的股票
B．买入“价值低估”的股票和“价格高估”的股票
C．卖出“价值低估”的股票和“价格高估”的股票
D．卖出“价值低估”的股票，买入“价格高估”的股票

单项选择题

证券投资基金的作用不包括( )。

A．为中小投资者拓宽了投资渠道
B．优化金融结构，促进经济发展
C．有利于证券市场的稳定和健康发展
D．促进了金融行业交易成本的降低

单项选择题

以下说法正确的是( )。

A．LOF只能在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
B．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
C．ETF、是我国对证券投资基金的一种本土化创新
D．交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金(LOF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金

单项选择题

当需求旺盛时，( )二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金

单项选择题

基金管理公司董事会中应当至少有( )名独立董事。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

根据股利贴现模型，应该( )。

A．买入被低估的股票，买入被高估的股票
B．买入被低估的股票，卖出被高估的股票
C．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
D．卖出被低估的股票，买入被高估的股票

单项选择题

( )是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

A．美国存托凭证
B．国际存托凭证
C．国外存托凭证
D．欧洲存托凭证

单项选择题

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策，这称为( )。

A．永久性资产配置
B．突发性资产配置
C．战略性资产配置
D．战术性资产配置

单项选择题

( )依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金

单项选择题

( )是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，( )则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

A．基金评级机构；律师事务所
B．基金投资咨询公司；基金评级机构
C．基金评级机构；基金投资咨询公司
D．律师事务所，基金评级机构

单项选择题

关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是( )。

A．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字
B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

单项选择题

市值排名靠前、累计市值占市场总市值( )以上的公司为大盘股。

A．20%
B．25%
C．35%
D．50%

单项选择题

以下不是货币市场工具发行主体的是( )。

A．政府
B．金融机构
C．声誉卓著的大型工商企业
D．中小型企业

单项选择题

保本基金将大部分资金投资于( )。

A．股票
B．货币市场工具
C．衍生金融工具
D．与保本期一致的债券

单项选择题

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于( )日起赎回该部分基金份额。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

单项选择题

与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了( )风险。

A．企业的财务
B．宏观经济
C．基金经理投资的委托代理
D．企业的信用

单项选择题

( )是基金进行利润分配后的剩余额。

A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末可供分配利润
D．未分配利润

单项选择题

根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。

A．5000万
B．2000万
C．1000万
D．1亿

单项选择题

( )认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。

A．完全预期理论
B．不完全预期理论
C．无偏预期理论
D．有偏预期理论

单项选择题

以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是( )。

A．现金
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C．期限在397天以内(含397天)的债券回购
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

单项选择题

将投资债券确定的投资收益的两倍投资于股票，也就是讲安全垫放大一倍，那么如果股票亏损的幅度在( )以内，则基金仍能实现保本目标。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于( )亿元人民币或等值外汇资产。

A．50
B．100
C．200
D．500

单项选择题

以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是( )。

A．存续期限不同
B．投资策略相同
C．影响基金价格的主要因素不同
D．收益与风险不同

单项选择题

( )是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。

A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册

单项选择题

在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的( )的研究报告。

A．证券交易所
B．证券公司
C．商业银行
D．证券登记结算公司

单项选择题

( )是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A．买入并持有策略
B．投资组合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置

单项选择题

2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定：“当日申购的基金份额自( )起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自( )起不享有基金的分配权益。”

A．申购当日；赎回当日
B．申购当日；下一工作日
C．下一工作日；下一工作日
D．下一工作日；赎回当日

单项选择题

以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是( )。

A．“未知价”交易原则
B．“已知价”原则
C．“金额申购”原则
D．“份额赎回”原则

( )的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

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关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是( )。

( )原则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。

在投资者赎回ETF时，如现金差额为( )，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为( )，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

对基金作出有效的评价，不需要考虑( )。

封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过( )。

以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是( )。

股票基金净值的计算每天进行( )次。

基金日常估值由( )进行。

根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。

20世纪80年代以来，( )的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

( )的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

所谓( )就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。

对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言( )。

关于依法处分基金财产的说法正确的是( )。

以下不属于基金资产账户的是( )。

依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按( )分配给基金份额持有人。

( )用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。

对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于( )的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

( )是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。

中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。

在风险——收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B成立的证券组合一定位于( )。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务( )

以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的( )原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是( )。

( )用的是系统风险而不是全部风险。

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。

为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使( )成为基金的一大特色。

基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的( )。

基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对( )负责。

基本分析的优点是( )。

( )是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决策。

如果市场不是有效市场，基金管理人( )。

证券投资基金的作用不包括( )。

以下说法正确的是( )。

当需求旺盛时，( )二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

基金管理公司董事会中应当至少有( )名独立董事。

根据股利贴现模型，应该( )。

( )是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策，这称为( )。

( )依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。

( )是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，( )则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是( )。

市值排名靠前、累计市值占市场总市值( )以上的公司为大盘股。

以下不是货币市场工具发行主体的是( )。

保本基金将大部分资金投资于( )。

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于( )日起赎回该部分基金份额。

与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了( )风险。

( )是基金进行利润分配后的剩余额。

根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。

( )认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。

以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是( )。

将投资债券确定的投资收益的两倍投资于股票，也就是讲安全垫放大一倍，那么如果股票亏损的幅度在( )以内，则基金仍能实现保本目标。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于( )亿元人民币或等值外汇资产。

以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是( )。

( )是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。

在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的( )的研究报告。

( )是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定：“当日申购的基金份额自( )起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自( )起不享有基金的分配权益。”

以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是( )。