单项选择题

保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与______之间建立起索引关系。

A.工作底稿
B.发行保荐工作报告
C.发行保荐书
D.尽职调查报告

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单项选择题

下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是______。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

单项选择题

公司是企业法人，其股东对公司承担______。

A.经营责任
B.连带责任
C.有限责任
D.无限责任

单项选择题

电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭______进行识别。

A.身份证
B.操作密码
C.委托人
D.营业部

单项选择题

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是______。

A.25人
B.51人
C.76人
D.100人

单项选择题

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行______。

A.评估
B.审计
C.验资
D.稽核

单项选择题

甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是______。

A.该合同有效，其民事责任由甲公司承担
B.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任
C.该合同有效，其民事责任由分公司承担
D.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

单项选择题

证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月______日前报送证券交易所。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题

下列______属于内幕交易行为。

A.发行人的董事向他人透露公司分立的决定信息，使他人利用该信息进行交易
B.证券公司利用资金、信息优势，影响证券交易价格
C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
D.证券公司可以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

单项选择题

基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处万元以上万元以下罚款。

A.3；30
B.5；30
C.3；50
D.5；50

单项选择题

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满______日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10
B.20
C.30
D.7

单项选择题

下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是______。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决
C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权
D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

单项选择题

______用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户

单项选择题

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于______。

A.服务、咨询费用收入
B.费用收入
C.佣金
D.低买高卖的价差

单项选择题

通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以______的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下
B.公司注册资本5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下

单项选择题

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过______。

A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年

单项选择题

根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是______。

A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D.不存在最低注册资本额的规定

单项选择题

证券业协会应当在______个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

A.7
B.10
C.15
D.20

单项选择题

国有独资公司属于______。

A.有限责任公司
B.一人有限公司
C.个人独资企业
D.股份有限公司

单项选择题

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务等混合操作的，可采取的处罚措施不包括______。

A.没收违法所得
B.撤销直接负责的主管人员的任职资格
C.撤销相关业务许可
D.由公司登记机关吊销营业执照

单项选择题

《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向______提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会

单项选择题

在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循______原则，按顺序进行披露。

A.及时性
B.全面性
C.准确性
D.重要性

单项选择题

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量______以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10%
B.30%
C.50%
D.70%

单项选择题

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的______。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

单项选择题

保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与______之间建立起索引关系。

A.工作底稿
B.发行保荐工作报告
C.发行保荐书
D.尽职调查报告

单项选择题

下列关于证券交易的说法，不正确的是______。

A.非依法发行的证券，不得买卖
B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密