多项选择题

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。

A．经纪业务内部控制
B．研究、咨询业务内部控制
C．业务创新的内部控制
D．公支机构内部控制

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多项选择题

基金性质的机构投资者包括( )。

A．证券投资基金
B．社保基金
C．企业基金
D．社会公益基金

多项选择题

在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的( )为准。

A．开盘价
B．收盘价
C．最低价
D．最高价

多项选择题

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。

A．经纪业务内部控制
B．研究、咨询业务内部控制
C．业务创新的内部控制
D．公支机构内部控制

多项选择题

20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在( )。

A．投资者法人化
B．证券市场一体化
C．金融机构混业化
D．交易所重组及公司化

多项选择题

在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有( )。

A．货币
B．专利技术
C．工业产权
D．土地使用权

多项选择题

证券投资基金的作用有( )。

A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．丰富和活跃了证券市场
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化

多项选择题

关于政府债券论述正确的是( )。

A．政府债券拥有发达的二级市场
B．政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小
C．政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”
D．政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的

多项选择题

债券的票面要素包括( )。

A．票面价值
B．到期期货
C．票面利率
D．发行者名称

多项选择题

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

A．实物债券
B．政府债券
C．金融债券
D．公司债券

多项选择题

在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括( )。

A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B．股票的收益率一般低于债券
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

多项选择题

决定基金运作费率高低的因素有( )。

A．基金规模
B．基金风险
C．基金表现
D．最低投资额

多项选择题

新《公司法》规定( )。

A．明确了关联交易的概念
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

多项选择题

股票的未来收益包括( )。

A．股息收入
B．资本利得
C．股本增值收益
D．清算价值

多项选择题

影响期权价格的主要因素有( )。

A．利率
B．权利期间
C．协定价格与市场价格
D．基础资产价格的波动性

多项选择题

下面可以作为普通股票股东出资方式的有( )。

A．货币
B．实物
C．知识产权
D．土地使用权

多项选择题

股票发行的定价方式，包括( )。

A．协商定价方式
B．一般询价方式
C．累计投标询价方式
D．上网竞价方式

多项选择题

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。

A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

多项选择题

关于凭证式债券的论述正确的是( )。

A．我国1994年开始发行凭证式国债
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D．可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息

多项选择题

证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有( )。

A．层次结构
B．品种结构
C．投资收益结构
D．交易市场所结构

多项选择题

建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是( )。

A．方便投资者开立证券和资金账户
B．有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
C．减少资金占用，降低交易成本
D．有助于从体制上防范和控制市场风险

多项选择题

以下关于股票的市场价格阐述正确的是( )。

A．股票的市场价格由股票的价值决定
B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素
C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格
D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

多项选择题

机构投资者主要有( )。

A．政府机构
B．金融机构
C．各类基金
D．企业和事业法人

多项选择题

证券登记结算采取( )的运营方式。

A．中央集中、地方独立
B．省级及以下集中
C．全国集中统一
D．地方独立

多项选择题

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括( )。

A．波及范围广
B．干扰程度深
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大

多项选择题

信息披露的意义在于( )。

A．有利于价值判断
B．防止信息滥用
C．有利于监督经营管理
D．防止不正当竞业

多项选择题

优点股票的特征包括( )。

A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．一般无表决权

多项选择题

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

多项选择题

下列属于证券服务机构的是( )。

A．证券业协会
B．证券登记结算公司
C．律师事务所
D．证券交易所

多项选择题

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。

A．场外证券
B．场内证券
C．非上市证券
D．非挂牌证券

多项选择题

《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是( )。

A．对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款
B．除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度
C．对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司
D．明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面

多项选择题

关于利率期货的描述不正确的是( )。

A．利率期货是金融期货中最先产生的品种
B．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

多项选择题

金融衍生工具的基本特征包括( )。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性

多项选择题

为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定( )。

A．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间
B．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点
C．发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项
D．无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司

多项选择题

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。

A．发行国债
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．存款准备金制度

多项选择题

我国《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的( )。

A．实用性
B．真实性
C．准确性
D．完整性

多项选择题

股权类期权通常包括( )。

A．单只股票期权
B．股票组合期权
C．股价指数期权
D．百慕大期权

多项选择题

债券的特征包括( )。

A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性

多项选择题

下列关于优先股票的阐述，错误的是( )。

A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利
D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率

多项选择题

按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是( )。

A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B．存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值
C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D．有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值

多项选择题

下列对证券投资基金认识正确的是( )。

A．通过公开发售基金份额募集资金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C．在台湾称为“证券投资信托基金”
D．以资产组合方式进行证券投资活动

多项选择题

在金融期货交易中，限仓的形式有( )。

A．根据保证金数量规定持仓限额
B．根据不同的会员规定不同的持仓量
C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

多项选择题

关于存托凭证论述不正确的是( )。

A．存托凭证也称预托凭证
B．存托凭证首先由J.P.摩根首创
C．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
D．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

多项选择题

下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是( )。

A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B．基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值
C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
D．一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致

多项选择题

以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有( )。

A．防范经营风险和道德风险
B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
C．保障客户的投资目标得以实现
D．保障客户及证券公司资产的安全、完整

多项选择题

关于CBOE推出的中国指数描述正确的是( )。

A．以16只中国公司股票为样本
B．主要基于海外上市的中国公司
C．属于海外上市公司指数
D．按照等值美元加权平均计算而成

多项选择题

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于( )。

A．发行对象不同
B．发行利率确定机制不同
C．到期兑付方式不同
D．到期前变现收益预知程度不同

多项选择题

根据中标规则不同，债券发行方式可分为( )。

A．荷兰式招标和美式招标
B．价格招标和收益率招标
C．单一价格和多种价格中标
D．价格招标和缴款期招标

多项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

多项选择题

犯欺诈发行股票、债券罪，判处( )。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金

多项选择题

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．制定业务指引

多项选择题

证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。

A．为客户办理特定目的专项资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．单一客户办理定向资产管理业务
D．单一客户办理非定向资产管理业务

多项选择题

证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括( )。

A．为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交
B．引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置
C．及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息
D．对整个证券市场进行一线监控

多项选择题

20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。

A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
C．交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强

多项选择题

证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。

A．健全性
B．制衡性
C．合理性
D．独立性

多项选择题

《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有( )。

A．公司名称
B．股票的编号
C．公司登记成立的日期
D．票面金额及代表的股份数

多项选择题

20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括( )。

A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

多项选择题

对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。

A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平

多项选择题

凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有( )。

A．是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B．申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C．付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种．也有利随本清品种
D．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

多项选择题

证券发行人包括( )。

A．个体户
B．公司(企业)
C．金融机构
D．政府和政府机构

多项选择题

依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括( )。

A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权