柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

单项选择题

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为 ( )元。

A．51.25
B．10250
C．10198.75
D．10301.25

单项选择题

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为( )元。

A．10.00
B．9.80
C．9.85
D．9.92

单项选择题

结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。

A．资金账户
B．银行账户
C．证券账户
D．结算备付金账户

单项选择题

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。

A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数

单项选择题

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。

A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元

单项选择题

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )。

A．自营业务的交易收益具有自主性
B．自营业务的交易风险具有自主性
C．自营业务交易的税费具有自主性
D．自营业务具有选择交易价格的自主性

单项选择题

深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。

A．9:30～11:30、13:00～15:00
B．9:15～11:30、13:15～15:00
C．9:15～11:30、13:00～15:00
D．9:30～11:30、13:30～15:00

单项选择题

某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)

A．8月3日
B．8月4日
C．8月5日
D．8月6日

单项选择题

假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为( )。

A．200%
B．300%
C．500%
D． 800%

单项选择题

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。

A．市场总监、
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会

单项选择题

证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。

A．3
B．6
C．12
D．15

单项选择题

在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托
B．电话转委托
C．自助委托
D．网上委托

单项选择题

深圳证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为( )。

A．7.2%
B．7.3%
C．10%
D．15%

单项选择题

证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满( )年。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

( )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A．全价交易
B．净价交易
C．差价交易
D．市场价交易

单项选择题

按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是( )。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股份确权事宜

单项选择题

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股。

A．1
B．2
C．5
D．8

单项选择题

客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

A．证券交易所
B．中国结算公司
C．投资者的证券经纪商
D．银行

单项选择题

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。

A．托管机构
B．证券公司自
C．推广机构
D．结算托管部门

单项选择题

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。

A．5000万
B．2亿
C．5亿
D．10亿

单项选择题

目前，我国投资者的资金账户一般是在( )开立。

A．经纪商
B．商业银行
C．第三方
D．证券登记结算公司

单项选择题

清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是( )。

A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移

单项选择题

( )不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。

A．双方权利义务和风险提示
B．证券公司禁止营业部从事的业务内容
C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

单项选择题

以下开立证券账户的说法中正确的是( )。

A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户
B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户
C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户
D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

单项选择题

下列关于可转换债券的叙述中，正确的是( )。

A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

单项选择题

在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。

A．自营业务部门
B．投资决策机构
C．董事会
D．投资专业委员会

单项选择题

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。

A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回

单项选择题

在我国，交易所会员( )是被允许的。

A．将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B．退回交易席位
C．转让席位
D．将部分席位以承包形式交由个人使用

单项选择题

柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台
B．证券交易所
C．证券交易系统
D．其营业柜台

单项选择题

( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底

单项选择题

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。

A．前一交易日融资买入额、融资余额
B．前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
C．融资融券业务盈亏状况
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息

单项选择题

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。

A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续

单项选择题

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

单项选择题

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．1万元以上5万元以下
C．5万元以上30万元以下
D．20万元以上50万元以下

单项选择题

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。

A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准

单项选择题

下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是( )。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

单项选择题

证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用

单项选择题

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。

A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．暂停自营业务

单项选择题

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)

A．15.07
B．15.08
C．15.09
D．15.15

单项选择题

在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人
B．证券营业部
C．投资者
D．分支机构

单项选择题

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。

A．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议
B．本人身份证明原件及复印件
C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

单项选择题

有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )万元。

A．15.379
B．16.412
C．17.312
D．18.365

单项选择题

证券清算业务主要是指( )。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

单项选择题

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 ( )确定。

A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价

单项选择题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。

A．上市公司净资产
B．证券交易总量
C．证券流通市值
D．证券发行总量

单项选择题

在证券回购交易中，( )是被允许的行为。

A．将融得资金用于短期周转
B．租赁交易
C．借券交易
D．挪用他人证券交易

单项选择题

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。

单项选择题

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料。

A．资产管理业务申请
B．内控评审报告
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

单项选择题

资金账户管理的一般规定不包括( )。

A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户
B．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档
C．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户
D．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理

单项选择题

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

单项选择题

会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )。

A．每个交易日上午9:00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C．每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D．每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

单项选择题

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

A．证券公司自愿加入证券业协会
B．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
C．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
D．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

单项选择题

假设2009年7月7日某只股票有如表1所示的4个买单，那么成交顺序为( )。
表1 某股票申报价格和数量表

买单

交易量(手)

时间

价格(元)

Ⅰ

900

10:45

30.48

Ⅱ

1800

10:45

30.49

Ⅲ

5

10:46

30.48

Ⅳ

180

10:47

30.50

A．Ⅰ＞Ⅱ＞Ⅳ＞
B．Ⅰ＞Ⅱ＞Ⅲ＞Ⅳ
C．Ⅳ＞Ⅱ＞Ⅲ＞Ⅰ
D．Ⅳ＞Ⅱ＞Ⅰ＞Ⅲ

单项选择题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )。

A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

买单	交易量(手)	时间	价格(元)
Ⅰ	900	10:45	30.48
Ⅱ	1800	10:45	30.49
Ⅲ	5	10:46	30.48
Ⅳ	180	10:47	30.50

柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

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根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括( )。

可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

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假设2009年7月7日某只股票有如表1所示的4个买单，那么成交顺序为( )。
表1 某股票申报价格和数量表

买单

交易量(手)

时间

价格(元)

Ⅰ

900

10:45

30.48

Ⅱ

1800

10:45

30.49

Ⅲ

5

10:46

30.48

Ⅳ

180

10:47

30.50