证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和...

单项选择题

《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。

A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿

单项选择题

王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

A．2008年6月底
B．2008年12月底
C．2009年6月底
D．2009年12月底

单项选择题

首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有( )。

A．最近1年营业收入不少于5000万元
B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元
C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

单项选择题

在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

A．<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="90%" border=0> <TBODY> <TR> <TD vAlign=top>债券基金 </TD></TR></TBODY></TABLE>
B．<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="90%" border=0> <TBODY> <TR> <TD vAlign=top>货币市场基金 </TD></TR></TBODY></TABLE>
C．<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="90%" border=0> <TBODY> <TR> <TD vAlign=top>股票基金 D。认股权证基金</TD></TR></TBODY></TABLE>

单项选择题

普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

单项选择题

按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于( )。

A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为

单项选择题

( )是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

A．远期利率协议
B．利率互换协议
C．利率期货
D．利率期权

单项选择题

下列各项不属于境外上市外资股的是( )。

A．H股
B．B股
C．N股
D．L股

单项选择题

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务

单项选择题

根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括( )。

A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．基金份额持有人大会决议通过
D．本法规定的其他条件

单项选择题

收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。

A．货币市场基金
B．黄金基金
C．衍生证券投资基金
D．平衡性基金

单项选择题

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

A．2%
B．5%
C．10%
D．20%

单项选择题

不动产抵押公司债券属于( )。

A．信用证券
B．担保证券
C．抵押证券
D．质押证券

单项选择题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起( )个月内，向中国证监会报送年度报告。

A．1
B．3
C．4
D．6

单项选择题

在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是( )。

A．外汇期货
B．利率期货
C．股指期货
D．黄金期货

单项选择题

根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )负责。

A．发行人
B．承销人
C．投资者
D．证券交易所

单项选择题

依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是( )。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

单项选择题

关于无记名股票，下列阐述不正确的是( )。

A．无记名股票转让相对简便
B．无记名股票安全性较差
C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

单项选择题

( )是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。

A．独立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．货币衍生工具
D．信用衍生工具

单项选择题

在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是( )。

A．浮动利率债券
B．优先股
C．普通股票
D．保值贴补债券

单项选择题

在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为( )。

A．基差风险
B．保值风险
C．替代风险
D．流动性风险

单项选择题

股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的( )。

A．10%
B．20%
C．30%
D．35%

单项选择题

封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是( )。

A．固定的
B．不固定的
C．可视投资者的需求追加发行
D．有时固定、有时不固定

单项选择题

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。

A．未上市流通股份和已上市流通股份
B．有限售条件股份和无限售条件股份
C．外资股和内资股
D．普通股票和优先股票

单项选择题

对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由( )批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

A．中国证券业协会、会计协会
B．中国证监会、审计署
C．财政部、中国证监会
D．中国证券业协会、财政部

单项选择题

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

单项选择题

我国《证券法》规定，收购要约的期限不得( )。

A．少于30日，并不得超过45日
B．少于30日，并不得超过60日
C．少于30日，并不得超过75日
D．少于60日，并不得超过90日

单项选择题

( )是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息
B．财产股息
C．现金股息
D．负债股息

单项选择题

证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样。

A．有限责任公司
B．证券登记结算
C．股份有限公司
D．证券公司

单项选择题

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会
B．证券从业人员所在机构
C．中国证券业协会自律监察专业委员会
D．人民法院

单项选择题

( )是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

A．道-琼斯工业股价平均数
B．金融时报证券交易所指数
C．日经225股价指数
D．NASDAQ市场指数

单项选择题

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在亿元人民币以上，待偿期限在年以上的债券。( )

A．30；1
B．30；3
C．50；1
D．50；3

单项选择题

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括( )。

A．权益证券和债务证券
B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券
D．短期证券和长期证券

单项选择题

某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为 ( )股普通股票。

A．750
B．500
C．400
D．250

单项选择题

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。

A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A私募ADR

单项选择题

关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是( )。

A．可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
B．可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割
C．两者所换股份的来源是相同的
D．可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款

单项选择题

可赎回优先股包括强制赎回和( )。

A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回

单项选择题

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。

A．货币化率
B．资本化率
C．证券化率
D．资产化率

单项选择题

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由( )承担责任。

A．直接责任人
B．直接领导人
C．所属证券公司
D．证券交易所

单项选择题

通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是( )。

A．资产重估与资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更

单项选择题

下列关于债券的叙述正确的是( )。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

单项选择题

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过( )个交易日。

A．7
B．15
C．30
D．45

单项选择题

依据我国《证券投资基金法》规定，在下列( )情形之下，基金管理人职责可以不终止。

A．被依法取消基金管理资格
B．投资基金过程中发生严重亏损
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．被基金份额持有人大会解任

单项选择题

某股票价格指数，选择A、B、C三种股票为样本股，基期价格、某日收盘价如表1所示。表 1

A．股票
B．A
C．B
D．C
E．基期价格
F．5.00
G．9.00
H．4.60
I．收盘价
J．8.50
K．<P align=center>18.00</P>
L．7.80

单项选择题

股票价格指数期货的交易单位的计算公式是( )。

A．交易所规定的总价值/每点价值
B．交易所规定的每点价值×股票价格
C．股票价格/基础指数的数值
D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值

单项选择题

公司型基金依据( )营运基金。

A．基金公司信誉
B．基金契约
C．法律法规
D．基金公司章程

单项选择题

根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )

A．3；1万元以上5万元以下
B．5；1万元以上5万元以下
C．3；1万元以上10万元以下
D．5；1万元以上10万元以下

单项选择题

龙债券市场是指在除( )以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。

A．香港
B．新加坡
C．日本
D．马来西亚

单项选择题

ETF的受托人一般为( )。

A．证券交易所
B．信托投资公司
C．基金管理公司
D．证券公司

单项选择题

关于社会公益基金，下列说法不正确的是( )。

A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

单项选择题

《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。

A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿

单项选择题

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )元。

A．1
B．1.5
C．2
D．2.5

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

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欧洲债券是指借款人( )。

为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托( )。

关于上证红利指数，下列叙述不正确的是( )。

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拉斯贝尔加权指数是指( )。

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在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

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按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于( )。

( )是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

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根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括( )。

收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

不动产抵押公司债券属于( )。

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根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )负责。

依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是( )。

关于无记名股票，下列阐述不正确的是( )。

( )是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。

在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是( )。

在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为( )。

股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。

证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的( )。

封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是( )。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。

对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由( )批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

我国《证券法》规定，收购要约的期限不得( )。

( )是最普通、最基本的股息形式。

证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样。

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( )是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。( )

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括( )。

某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为 ( )股普通股票。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。

关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是( )。

可赎回优先股包括强制赎回和( )。

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由( )承担责任。

通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是( )。

下列关于债券的叙述正确的是( )。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过( )个交易日。

依据我国《证券投资基金法》规定，在下列( )情形之下，基金管理人职责可以不终止。

某股票价格指数，选择A、B、C三种股票为样本股，基期价格、某日收盘价如表1所示。 表 1

股票价格指数期货的交易单位的计算公式是( )。

公司型基金依据( )营运基金。

根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。( )

龙债券市场是指在除( )以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。

ETF的受托人一般为( )。

关于社会公益基金，下列说法不正确的是( )。

《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )元。

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在亿元人民币以上，待偿期限在年以上的债券。( )

某股票价格指数，选择A、B、C三种股票为样本股，基期价格、某日收盘价如表1所示。表 1

根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )