多项选择题

关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有( )。

A．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断
B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚
C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定
D．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断

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多项选择题

关于股票发行方式，下列说法正确的有( )。

A．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
B．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
C．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行
D．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

多项选择题

与交易所相比，场外交易的优势在于( )。

A．交易设施先进
B．交易灵活
C．交易成本低
D．交易的法律条件宽松

多项选择题

在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。

A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制
B．建立募集资金使用定期审计制度
C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统

多项选择题

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行( )。

A．特别处理
B．退市风险警示
C．暂停上市
D．终止上市

多项选择题

关于证券发行市场，下列论述正确的有( )。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D．证券发行市场是交易市场的基础和前提

多项选择题

关于代销，下列论述正确的有( )。

A．代销可分为全额代销和余额代销两种
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

多项选择题

在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )。

A．原NET系统挂牌的公司
B．原STAQ系统挂牌的公司
C．沪、深所退市公司
D．已ST的上市公司

多项选择题

下列各项属于我国的银行间债券市场主要职能的有( )。

A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借交易系统并组织市场交易
B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C．提供债券交易系统并组织市场交易
D．提供网上票据报价系统

多项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括( )。

A．公司债券期限在1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件

多项选择题

关于债券的发行，下列描述正确的有( )。

A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
C．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

多项选择题

上市公司有以下( )情形的，由证交所决定终止其股票上市。

A．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
B．公司在最近3年连续亏损，在最后1个年度未能恢复盈利
C．公司解散或被宣告破产
D．公司股价出现异常波动

多项选择题

中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行( )。

A．运行独立
B．代码独立
C．监察独立
D．指数独立

多项选择题

债券的发行价格可以分为( )。

A．平价发行
B．折价发行
C．同价发行
D．溢价发行

多项选择题

证券交易所的管理对象包括( )。

A．上市公司
B．证券交易行为
C．证券发行行为
D．场内外交易证券商

多项选择题

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有( )。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

多项选择题

下列发行人盈利能力指标符合要求的是( )。

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

多项选择题

我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。

A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台

多项选择题

关于大宗交易，下列描述正确的有( )。

A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额
B．申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间
C．由买卖双方协议成交
D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算

多项选择题

全国银行问债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券( )。

A．买卖
B．回购
C．发行
D．转让

多项选择题

关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有( )。

A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

多项选择题

证券交易主要的交易规则有( )。

A．涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效
B．交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整倍数
C．价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
D．交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

多项选择题

固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

A．公司债券
B．股票
C．国债
D．企业债券

多项选择题

关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )。

A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

多项选择题

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI

多项选择题

债券的发行方式有( )。

A．定向发行
B．承购包销
C．上网定价发行
D．招标发行

多项选择题

关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有( )。

A．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断
B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚
C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定
D．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断

多项选择题

根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。

A．发行价格
B．市盈率
C．市净率
D．招标价格

多项选择题

下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有( )。

A．国债
B．A股
C．分离交易可转换公司债券
D．基金

多项选择题

场外交易市场的特征有( )。

A．是一个高度组织化、制度化的市场
B．组织方式采取做市商制
C．是一个分散的无形市场
D．是一个拥有众多证券种类的市场

多项选择题

证券发行市场的作用主要包括( )。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为证券二级市场提供了更多的交易品种
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

多项选择题

关于股票发行，下列描述正确的有( )。

A．股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方
B．根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
C．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10%
D．股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定

多项选择题

关于证券发行市场与交易市场的关系，下列说法正确的有( )。

A．既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

多项选择题

证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括( )。

A．有固定的交易场所和交易时间
B．一般投资者可直接进入交易所买卖证券
C．实行“公开、公平、公正”的原则
D．交易者为具备会员资格的证券经营机构

多项选择题

我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。

A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损

多项选择题

下列各项可以进行综合协议交易的有( )。

A．国债
B．债权质押式回购
C．家庭理财产品
D．A股

多项选择题

综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )，以及其他申报。

A．意向申报
B．定价申报
C．双边报价
D．成交申报

多项选择题

交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括( )。

A．交易
B．清算
C．发行
D．风险管理

多项选择题

固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。

A．定价交易
B．报价交易
C．询价交易
D．投标交易

多项选择题

股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币5000万元
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

多项选择题

中小企业板块总体设计的不变是指( )。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

多项选择题

大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有( )。

A．意向申报
B．成交申报
C．双边报价
D．定价申报

多项选择题

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。

A．发行人应当具备一定的盈利能力
B．发行人应当主营业务突出
C．对发行人公司治理提出从严要求
D．发行人必须具有相当大的规模和很长的存续时间

多项选择题

大宗交易系统可采取( )方式进行，达成协议后提出成交申报。

A．报价
B．协商
C．询价
D．投标

多项选择题

关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有( )。

A．要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任
B．规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化
C．发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立
D．发行人及其控股股东、实际控制人最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

多项选择题

关于我国证券发行制度，下列说法正确的有( )。

A．我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度
B．保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制
C．发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见
D．中国证监会依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件

多项选择题

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。

A．执行会员大会的决议
B．制定、修改证券交易所的业务规则
C．审定对会员的接纳
D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

多项选择题

股票发行的定价方式，可以采取( )。

A．协商定价方式
B．一般询价方式
C．累计投标询价方式
D．上网竞价方式