对平衡型基金认识不正确的是( )。

单项选择题

截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。

A．37%
B．54%
C．72%
D．85%

单项选择题

定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销

单项选择题

依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。

A．1
B．2
C．3
D．0.5

单项选择题

申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，因证券公司发债提供的反担保除外。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

单项选择题

对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币5000万元
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

单项选择题

反映证券市场容量的重要指标是( )。

A．股票市值占GDP的比率
B．证券市场价值
C．证券化率(证券市值/GDP)
D．证券市场指数

单项选择题

2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了( )。

A．CME集团有限公司
B．泛欧证交所公司
C．SFE有限公司
D．CBOT公司

单项选择题

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的( )

A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
C．存券银行命令托管银行移送证券
D．存券银行发出ADR

单项选择题

从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。

A．少
B．多
C．相等
D．无法比较

对平衡型基金认识不正确的是( )。

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截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

发行对象仅限于个人的国债是( )。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。

根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的( )。

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

证券投资基金的主要投资风险不包括( )。

公司申请其股票上市应有( )记录。

编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。

对平衡型基金认识不正确的是( )。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。

上市公司持有面值1000元以上的股东人数应( )。

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在( )。

投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。

代办股份转让系统又称( )。

结算所实行的结算制度是( )。

股息的来源是公司的( )。

信用公司债的发行人实际上是将( )作为担保。

偿还期在1年以上10年以下的困债被称为( )。

基金的托管费用通常按照基金( )的一定比例提取。

综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。

下面关于可转换债券的叙述，错误的是( )。

根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。

截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做( )。

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是( )。

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。

拉斯贝尔加权指数是指( )。

投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是( )。

以下情况中，开放式基金( )能提前终止基金运行。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。

下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。

招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为( )。

为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。

证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的( )为准。

我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的( )。

关于记账式债券的论述不正确的是( )。

证券专营机构在英国称( )。

如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为( )元。

股价指数期货合约的价值通常是( )。

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。

中国主权财富基金的发端是( )。

在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是( )。

定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。

申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，因证券公司发债提供的反担保除外。

对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

反映证券市场容量的重要指标是( )。

2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了( )。

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的( )

从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。