单项选择题

作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为 ( )。

A．证券投资信托基金
B．共同基金
C．单位信托基金
D．集合基金

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单项选择题

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。

A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债

单项选择题

股票和债券在风险性上相比，特点是( )。

A．股票风险较大，债券风险相对较小
B．债券风险较大
C．股票和债券风险基本相同
D．股票风险较小

单项选择题

下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。

A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
B．必须经国务院证券监督管理机构批准
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

单项选择题

在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。

A．股票股息
B．财产股息
C．负债股息
D．建业股息

单项选择题

公司申请其股票上市应有( )记录。

A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利

单项选择题

金融期货证券是一种( )。

A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券

单项选择题

目前我国按照( )的比例计提封闭式基金托管费。

A．0.25%
B．0.75%
C．0.5%
D．1%

单项选择题

基础资产价格与期权价格的关系是( )。

A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C．基础资产价格与期权价格无明显关系
D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

单项选择题

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。

A．同属发行人所在国家
B．同属另一个国家
C．分属不同国家
D．随意决定

单项选择题

契约型基金反映的是( )。

A．所有权关系
B．债权债务关系
C．委托代理关系
D．信托关系

单项选择题

开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。

A．5%
B．4%
C．10%
D．8%

单项选择题

下列各项中，不属于金融期货的性质的是( )。

A．买卖双方的权利与义务是对称的
B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
C．双方潜在的盈利和亏损无限
D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

单项选择题

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A．封闭式基金
B．开放式基金
C．国债基金
D．股票基金

单项选择题

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。

A．欧式期权
B．美式期权
C．修正的美式期权
D．修正的欧式期权

单项选择题

( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券

单项选择题

我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

A．1991
B．1992
C．1993
D．1994

单项选择题

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。

A．上市证券
B．非上市证券
C．公募证券
D．私募证券

单项选择题

目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．中央政府债券

单项选择题

外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。

A．股票
B．存托凭证
C．认股凭证
D．股票期权

单项选择题

股票的理论价格用公式表示为( )。

A．股票价格=发行价/必要收益率
B．股票价格=必要收益率/预期股息
C．股票价格=预期股息/必要收益率
D．股票价格=预期股价/每股赢利

单项选择题

要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要( )。

A．列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司
B．列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司
C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势
D．研究该行业中企业总家数的变化趋势

单项选择题

进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权
B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品
D．能源风险管理T具

单项选择题

对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )。

A．实值期权
B．虚值期权
C．平价期权
D．卖出期权

单项选择题

只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率

单项选择题

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。

A．深圳证券交易所主板市场内部
B．深圳证券交易所主板市场之外
C．上海证券交易所主板市场内部
D．上海证券交易所主板市场之外

单项选择题

关于大宗交易的成交价格说法正确的是( )。

A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C．大宗交易的成交价格计入当日行情
D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

单项选择题

下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是( )。

A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．货币衍生工具
D．内置型衍生工具

单项选择题

卢国国内现有( )ADR计划。

A．B股
B．国债
C．H股
D．普通股

单项选择题

深圳证券交易所综合指数不包括( )。

A．深证综合指数
B．深证成分指数
C．深证A股指数
D．深证B股指数

单项选择题

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。

A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股

单项选择题

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A．20%
B．25%
C．35%
D．51%

单项选择题

关于股东表决权，下列说法不正确的是( )。

A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

单项选择题

下面关于股票和债券的描述，正确的是( )。

A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

单项选择题

下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是( )。

A．货币市场基金
B．指数基金
C．衍生证券投资基金
D．上市开放式基金

单项选择题

不标明票面金额的股票被称为( )。

A．面值股票
B．普通股票
C．特种股票
D．份额股票

单项选择题

根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于年，最低募集数额不得少于亿元。( )

A．10 5
B．5 10
C．5 2
D．10 10

单项选择题

影响股票市场价格的最直接因素是( )。

A．清算价值
B．每股净资产
C．供求关系
D．政治因素

单项选择题

安全性最高的有价证券是( )。

A．国债
B．股票
C．公司债券
D．企业债券

单项选择题

我国第一只ETF是以( )为模板。

A．上证50指数
B．上证180指数
C．深证100指数
D．沪深300指数

单项选择题

上证综合指数是以全部上市股票为样本( )。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

单项选择题

下面选项中，( )不属于境外上市外资股。

A．H股
B．N股
C．B股
D．S股

单项选择题

证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。

A．健全性原则
B．独立性原则
C．制衡性原则
D．防火墙原则

单项选择题

在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制

单项选择题

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。

A．附权股
B．含权股
C．除权股
D．复权股

单项选择题

持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。

A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

单项选择题

1999～2007年是我国证券市场的( )。

A．探索起步时期
B．萌芽期
C．形成和初步发展期
D．规范发展时期

单项选择题

对于认购股票的人来说，购买股票就是一种( )。

A．投资行为
B．赌博行为
C．个人行为
D．市场行为

单项选择题

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。

A．2元
B．1.5元
C．2.5元
D．1元

单项选择题

通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视( )

A．资产重估与资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更

单项选择题

下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )。

A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

单项选择题

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是 ( )。

A．两者均不包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含

单项选择题

作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为 ( )。

A．证券投资信托基金
B．共同基金
C．单位信托基金
D．集合基金

单项选择题

基金托管人是( )权益的代表。

A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金监管人

单项选择题

证券业协会性质上是一种( )。

A．证券监督机构
B．证券服务机构
C．自律性组织
D．证券投资人

单项选择题

长期国债的偿还期限一般在( )。

A．1年以上
B．3年以上
C．5年以上
D．10年或10年以上

单项选择题

可转换债券是指可兑换成( )的债券。

A．股票
B．另一种债券
C．期货
D．现金

单项选择题

依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为( )。

A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

单项选择题

下面( )不是基金份额持有人必须承担的义务。

A．承担基金亏损或终止的全部责任
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．遵守基金契约

单项选择题

世界上第一个股票交易所出现在( )。

A．荷兰阿姆斯特丹
B．美国费城
C．苏黎世
D．英国伦敦

单项选择题

股东大会是股东公司的( )。

A．权力机构
B．法人代表
C．监督机构
D．决策机构