证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

单项选择题

基金托管人是( )权益的代表。

A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金监管人

单项选择题

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为( )点。

A．123.3
B．125.08
C．131.53
D．136.5

单项选择题

答案： [解析] A项，管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比；B项，基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比...

单项选择题

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。

A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性

单项选择题

( )的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

A．公司制
B．股份制
C．政府制
D．会员制

单项选择题

关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是( )。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

单项选择题

行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是( )。

A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B．全体股东的首次出资额不得低于注册资本的30%
C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

单项选择题

为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是( )。

A．空头期货套期保值
B．多头期货套期保值
C．立即买进现货
D．立即卖出现货

单项选择题

关于认股权证，下列论述不正确的是( )。

A．认股权证又称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证
D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

单项选择题

同证券交易所相比，场外交易市场( )。

A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B．通过公开竞价方式决定交易价格
C．采取经纪制
D．交易效率较高

单项选择题

某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。

A．可转换优先股
B．参与优先股
C．股息率可调整优先股
D．累积优先股

单项选择题

我国首个中外合资证券公司是( )。

A．中信证券
B．中国国际金融有限公司
C．招商证券
D．野村证券

单项选择题

下列关于融资融券业务规则表述错误的是( )。

A．证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金
B．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定
C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

单项选择题

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1
B．3
C．5
D．7

单项选择题

通常，股票分割会导致股价( )。

A．上涨
B．不变
C．下降
D．急剧下降

单项选择题

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。

A．股票、公司债
B．公司债、股票
C．都属于股票
D．都属于债券

单项选择题

信用公司债券属于( )范畴。

A．抵押债券
B．担保债券
C．无担保证券
D．金融债券

单项选择题

下列各项属于非系统风险的是( )。

A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．财务风险

单项选择题

自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在 12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过，在24个月内不得超过。( )

A．5%；10%
B．10%；20%
C．10%；25%
D．15%；25%

单项选择题

下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。

A．证券账户设立
B．结算账户的设立和管理
C．证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告

单项选择题

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于人。( )

A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20

单项选择题

下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是( )。

A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础
B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格
D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能

单项选择题

封闭式基金的交易价格主要取决于( )。

A．基金总资产
B．基金净资产
C．供求关系
D．基金单位净资产值

单项选择题

关于证券资产管理业务，下列表述正确的是( )。

A．证券公司是以资产管理人的身份出现的
B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规
C．只为投资者提供证券的投资管理服务
D．目的是实现证券市场的秩序化

单项选择题

关于询价，下列说法不正确的是( )。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率
D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

单项选择题

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素

单项选择题

欧洲债券在发行法律方面( )。

A．受发行所在国有关法规管制和约束
B．须经发行地官方主管机构批准
C．受货币发行国有关法规管制和约束
D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准

单项选择题

股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是( )。

A．债券证券
B．证权证券
C．物权证券
D．要式证券

单项选择题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务

单项选择题

根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．国务院
D．中国人民银行

单项选择题

按发行本位分类，国债可分为( )和货币国债。

A．实物国债
B．实物债券
C．本币国债
D．外币国债

单项选择题

下列关于有价证券的说法错误的是( )。

A．本身没有价值
B．持有者可凭此获得一定的收入
C．是实际资本的一种形式
D．是分配和筹措资金的手段

单项选择题

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

A．财政部
B．中国人民银行
C．国务院证券监管机构
D．证券行业公会

单项选择题

记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且( )。

A．流动性高
B．交易安全
C．灵活性高
D．交易繁琐

单项选择题

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

A．基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问

单项选择题

在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

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基金托管人是( )权益的代表。

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将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。

《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

目前我国的主权财富基金主要由( )运作。

下列对指数基金的认识正确的是( )。

关于债券发行方式，下列说法不正确的是( )。

持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为( )。

关于股利政策，下列叙述有误的是( )

上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。

关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。

在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是( )。

关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是( )。

由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是( )。

指数型ETF能否发行成功与( )的选择有密切关系。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于股票。

按照我国目前的规定，基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。

关于股票价格平均数，下列说法不正确的是( )。

企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。

关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是( )。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。

( )的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

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为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是( )。

关于认股权证，下列论述不正确的是( )。

同证券交易所相比，场外交易市场( )。

某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。

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可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。

信用公司债券属于( )范畴。

下列各项属于非系统风险的是( )。

下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。( )

下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是( )。

封闭式基金的交易价格主要取决于( )。

关于证券资产管理业务，下列表述正确的是( )。

关于询价，下列说法不正确的是( )。

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

欧洲债券在发行法律方面( )。

股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是( )。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。

按发行本位分类，国债可分为( )和货币国债。

下列关于有价证券的说法错误的是( )。

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

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