投资者教育的渠道不包括( )。

单项选择题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。

A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户从事期货交易提供担保

单项选择题

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。

A．1.7568
B．1.8182
C．1.8926
D．1.9866

单项选择题

我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是( )。

A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．人工报价

单项选择题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

单项选择题

( )负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构

单项选择题

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以Z10倍以下
D．1倍以上15倍以下

单项选择题

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。

A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模

单项选择题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( )。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统
B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C．应在营业部采用统一的柜面交易系统
D．应建立交易数据安全备份制度

单项选择题

在证券公司自营业务中，( )是自营业务投资运作的最高管理机构。

A．自营业务部门
B．投资决策机构
C．董事会
D．投资专业委员会

单项选择题

结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。

A．1年定期存款利率
B．金融同业活期存款利率
C．0
D．活期存款利率

单项选择题

假设投资者在T H办理了证券转托管，则其可在( )日卖出证券。

A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5

单项选择题

证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。

A．5
B．10
C．15
D．30

单项选择题

关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。

A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行
B．“债转股”时，申报方向为买入
C．“债转股”时，转股申报不得撤单
D．可转债的买卖申报优先于转股申报

单项选择题

债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

A．证券账户
B．资金账户
C．席位
D．交易所

单项选择题

以下不是场外交易市场特征的是( )。

A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B．交易活动呈现非集中性
C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者
D．采取投资者委托买卖的方式进行交易

单项选择题

在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。

A．大于
B．小于
C．等于
D．大于等于

单项选择题

从内容上看，认股权证具有( )的性质。

A．债权
B．场外交易
C．基金
D．期权

单项选择题

X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日 X股票交易的价格上限为元；Y股票交易的价格上限为元。( )

A．13.62；10.14
B．12.86；11.14
C．12.86；10.14
D．13.62；11.14

单项选择题

代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。

A．客户自己
B．证券交易所
C．证券公司
D．代理人

单项选择题

当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

A．后买先卖
B．即买即卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖

单项选择题

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则( )。

A．成交价格为15元
B．成交价格为14.98元
C．成交价格为14.99元
D．不能成交

单项选择题

投资者教育的渠道不包括( )。

A．客服中心
B．模拟训练
C．交易委托系统
D．设立“投资者园地”

单项选择题

集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．托管银行
B．证券公司
C．推广机构
D．结算托管部门

单项选择题

以下不属于股份登记的是( )。

A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记

单项选择题

关于股票交易特别处理，下列说法正确的是( )。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

单项选择题

回购交易到期反向成交时，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。

A．证券公司
B．交易所
C．登记结算机构
D．交易双方

单项选择题

首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。

A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日

单项选择题

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．场内交易员
B．营业部电脑系统
C．营业部终端处理机
D．交易所电脑主机

单项选择题

对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报( )股代表弃权。

A．0
B．1
C．2
D．3

单项选择题

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

单项选择题

下列关于证券过户的说法中，正确的是( )。

A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为( )。

A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30 R和2003年1月3日

单项选择题

在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过( )个月。

A．2
B．3
C．6
D．12

单项选择题

假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为( )元。

A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220

单项选择题

我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。

A．发行之后
B．发行之中
C．发行之前
D．议价过程

单项选择题

所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售
B．公司收购的有关方案
C．公司债务担保发生重大变更
D．公司的股利分配计划和增资计划

单项选择题

回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：( )。

A．[(购回价-100)/100] ×100%
B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%]
C．成交年收益率×100×回购天数/360
D．100+成交年收益率×100×回购天数/360

单项选择题

我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。

A．0.01
B．0.1
C．1
D．5

单项选择题

证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。

A．沪、深证券交易所
B．中央结算公司
C．中国证监会
D．中国结算公司

单项选择题

客户交易结算资金汇总账户以名义开立，资金全部为所有。( )。

A．证券公司；客户
B．客户；证券公司
C．证券公司；证券公司
D．客户；客户

单项选择题

下列关于委托单的说法中，不正确的是( )。

A．具有与委托合同相同的法律效力
B．具备委托合同应具备的主要内容
C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

单项选择题

证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。

A．2%
B．5%
C．10%
D．15%

单项选择题

根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

A．11:25
B．13:30
C．14:55
D．15:00

单项选择题

下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是( )。

A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立
C．客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户
D．资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符

单项选择题

证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。

A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性

单项选择题

进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

A．80%
B．100%
C．120%
D．200%

单项选择题

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

A．10万元以上15万元以下
B．15万元以上20万元以下
C．20万元以上50万元以下
D．30万元以上50万元以下

单项选择题

证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是( )。

A．股市的收益
B．合法的证券公司
C．投资品种的选择
D．委托买卖方式的选择

单项选择题

客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。

A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

单项选择题

( )不属于证券交易必须遵循的原则。

A．信息公开原则
B．公正原则
C．公允原则
D．公平原则

单项选择题

( )，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。

A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月

单项选择题

证券登记结算公司在( )日对会员发送预对盘报告。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是( )。

A．国债
B．企业债
C．融资券
D．特种金融债券

单项选择题

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

A．中国结算公司的交易清算系统
B．证交所交易系统
C．各证券公司
D．各银行

单项选择题

证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

投资者教育的渠道不包括( )。

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证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。

我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是( )。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。

我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )万股 (份)。

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( )。

在证券公司自营业务中，( )是自营业务投资运作的最高管理机构。

结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。

假设投资者在T H办理了证券转托管，则其可在( )日卖出证券。

证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。

关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。

债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

以下不是场外交易市场特征的是( )。

在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。

从内容上看，认股权证具有( )的性质。

X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日 X股票交易的价格上限为______元；Y股票交易的价格上限为 ______元。( )

代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。

当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则( )。

投资者教育的渠道不包括( )。

集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

以下不属于股份登记的是( )。

关于股票交易特别处理，下列说法正确的是( )。

回购交易到期反向成交时，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。

首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报( )股代表弃权。

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

下列关于证券过户的说法中，正确的是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为( )。

在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过( )个月。

假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为( )元。

我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。

所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。

回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：( )。

我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。

证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。

客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。( )。

下列关于委托单的说法中，不正确的是( )。

证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。

根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是( )。

证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。

进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是( )。

客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。

( )不属于证券交易必须遵循的原则。

( )，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。

证券登记结算公司在( )日对会员发送预对盘报告。

交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是( )。

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日 X股票交易的价格上限为元；Y股票交易的价格上限为元。( )

客户交易结算资金汇总账户以名义开立，资金全部为所有。( )。