证券交易中的委托单，性质上相当于（）。

单项选择题

上海证券交易所交易过户采用（）的方式。

A．双向过户
B．单向过户
C．多向过户
D．电脑自动过户

单项选择题

登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。

A．清算编号
B．资金账户
C．证券账户
D．交易席位

单项选择题

折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值

单项选择题

对柜台自营买卖说法，正确的是（）。

A．柜台自营买卖比较集中
B．交易手续较繁琐
C．仅为债券买卖
D．交易量较大

单项选择题

《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国证券业协会
D．中国银行业监督管理委员会

单项选择题

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。

A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价

单项选择题

按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。

A．《证券交易委托规则》
B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《证券全权买卖协议书》

单项选择题

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。

A．400000元
B．18182元
C．13333元
D．2000000元

单项选择题

融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A．A
B．B
C．C
D．D

单项选择题

某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。该公司应付资金总额是（）万元。

A．1000
B．3600
C．4600
D．4000

单项选择题

上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是（）。

A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日

单项选择题

下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。

A．在资产净值的基础上减一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定

单项选择题

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。

A．上月资产市值
B．上月资产净值
C．上月资产总值
D．上月资产平均值

单项选择题

申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A．10
B．20
C．30
D．50

单项选择题

在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易

单项选择题

证券营业部客户管理的内容不包括（）。

A．客户开发
B．客户资料管理
C．客户需求调查
D．客户个性化服务

单项选择题

股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的（）内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。

A．1个月
B．4个月
C．6个月
D．15天

单项选择题

（）是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

A．董事会
B．自营决策机构
C．自营业务部门
D．中国证券业协会

单项选择题

清算与交割、交收最根本的区别在于（）。

A．是否发生交易行为
B．是否发生财产实际转移
C．是否形成盈亏
D．是否导致证券持有者改变

单项选择题

在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。

A．加权平均法
B．移动加权平均法
C．派许加权综合价格指数
D．几何加权平均

单项选择题

（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略

单项选择题

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A．托管机构
B．证券公司自
C．推广机构
D．结算托管部门

单项选择题

2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。

A．买入方
B．所有投资者
C．证券公司
D．出让方

单项选择题

由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。

A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．交易所登记结算机构

单项选择题

证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（）。

A．会员资格证明文件
B．证券公司职工名册及身份证明
C．经营证券业许可证
D．营业执照(副本)

单项选择题

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。

A．席位，席位
B．证券账户，证券账户
C．席位，证券账户
D．证券账户，席位

单项选择题

根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。

A．席位可以退回，可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回，不可以转让

单项选择题

（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

A．自动传真
B．电子信箱
C．手机短信服务
D．邮寄服务

单项选择题

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A．1
B．3
C．5
D．7

单项选择题

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。

A．时间优先
B．价格优先
C．数量优先
D．席位优先

单项选择题

证券经营机构自营业务的特点之一是（）。

A．灵活性
B．收益性
C．持久性
D．稳定性

单项选择题

约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。

A．同期金融机构1年期存款基准利率
B．同期金融机构贷款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率
D．同期金融机构间拆借利率

单项选择题

集合竞价确定成交价的原则是（）。

A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则
D．最大成交量原则

单项选择题

设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。

A．9.85；2.85
B．9.15；3.55
C．9.85；3.55
D．9.15；2.85

单项选择题

交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

A．登记
B．清算
C．交割
D．结算

单项选择题

专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。

A．1%
B．0.5%
C．0.15%
D．0.1%

单项选择题

债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。

A．现券的市场价格
B．现券的年利率
C．回购期限
D．资金的年收益率

单项选择题

根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

单项选择题

下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

单项选择题

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。

A．B股联合席位
B．风险资金账户
C．法人结算席位
D．结算经办人

单项选择题

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A．前1分钟
B．前5分钟
C．前10分钟
D．前15分钟

单项选择题

回购期限一般最长不超过（）。

A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

单项选择题

某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用）

A．1205.8
B．959.8
C．1218.5
D．1270

单项选择题

深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

A．1万张
B．10万张
C．50万张
D．100万张

单项选择题

在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员
B．投资者
C．证券经纪商的代表
D．证券交易所工作人员

单项选择题

证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。

A．系统风险和非系统风险
B．市场风险、经营风险和合规风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．基本风险和非基本风险

单项选择题

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。

A．客户交易结算资金第三方存管
B．会员分级结算
C．新股发行现金申购
D．客户交易结算资金独立存管

单项选择题

沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。

A．9:00到9:30
B．9:15到9:25
C．9:25到9:30
D．9:10到9:25

单项选择题

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A．席位
B．交易所
C．资金账户
D．证券账户

单项选择题

证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。

A．承销业务
B．自营业务
C．经纪业务
D．各项业务

单项选择题

证券交易中的委托单，性质上相当于（）。

A．委托合同
B．交易对象
C．交割收据
D．身份证明

单项选择题

证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A．1个月
B．2个月
C．4个月
D．6个月

单项选择题

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月

单项选择题

根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。

A．5%
B．7%
C．10%
D．15%

单项选择题

在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A．认知阶段
B．情感阶段
C．犹豫阶段
D．最终行为阶段

单项选择题

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A．1
B．2
C．6
D．12

单项选择题

全国银行间市场买断式回购以（）。

A．全价交易、全价结算
B．净价交易、全价结算
C．全价交易、净价结算
D．净价交易、净价结算

单项选择题

在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（）。

A．按各自申报价成交
B．按发行底价成交
C．按平均申报价成交
D．按最低申报价成交

单项选择题

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A．营业部电脑系统
B．交易所电脑系统
C．营业部终端处理机
D．场内交易员

单项选择题

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。

A．10
B．15
C．20
D．25

证券交易中的委托单，性质上相当于（）。

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上海证券交易所交易过户采用（）的方式。

登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。

折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

对柜台自营买卖说法，正确的是（）。

《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。

按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。

融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。该公司应付资金总额是（）万元。

上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是（）。

下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。

申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

证券营业部客户管理的内容不包括（）。

股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的（）内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。

（）是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

清算与交割、交收最根本的区别在于（）。

在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。

（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。

由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。

证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（）。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。

根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。

（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。

证券经营机构自营业务的特点之一是（）。

约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。

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设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。

交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。

债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。

根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

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在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

回购期限一般最长不超过（）。

某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用）

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证券交易中的委托单，性质上相当于（）。

证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。

在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

全国银行间市场买断式回购以（）。

在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（）。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。