多项选择题

2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。

A．证券投资咨询
B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券资产管理
D．保荐业务

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多项选择题

2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。

A．证券投资咨询
B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券资产管理
D．保荐业务

多项选择题

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。

A．人员
B．信息
C．账户
D．资金

多项选择题

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

多项选择题

证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。

A．明确授权权限、时效和责任
B．制定标准的业务操作流程
C．对授权过程做书面记录
D．保证授权制度的有效执行

多项选择题

证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。

A．需要取得证券监管部门的业务许可
B．从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元
C．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
D．建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

多项选择题

证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。

A．直接发行
B．包销
C．代销
D．公募发行

多项选择题

根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。

A．面向公众的投资咨询业务
B．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C．财务顾问业务
D．为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

多项选择题

关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。

A．应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B．对自营资金执行独立清算制度
C．自营业务资金的出人必须以公司名义进行
D．禁止从自营账户中提取现金

多项选择题

下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。

A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B．自营业务部门是自营业务的执行机构
C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行