下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。I．...

单项选择题

证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括( )。I．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量Ⅱ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ

单项选择题

下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是( )。I．《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任Ⅱ．《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库Ⅲ．《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库Ⅳ．《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。I．《证券公司监督管理条例》Ⅱ．《关于加强上市证券公司监管的规定》Ⅲ．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》Ⅳ．《证券公司融资融券业务内部控制指引》

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I．Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于IB业务，以下说法错误的是( )。I．IB制度起源于英国Ⅱ．我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖Ⅲ．申请日前12个月各项风险指标符合规定标准Ⅳ．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是( )。I．证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理Ⅱ．证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户Ⅲ．证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更Ⅳ．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是( )。I．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ．对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅲ．受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料Ⅳ．根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括( )。I．证券业执业证书Ⅱ．保荐代表人的任职机构、职务Ⅲ．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明Ⅳ．新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是( )。I．财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责Ⅲ．财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查Ⅳ．委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

有关权证的行权比例，下列表述错误的是( )。I．是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格Ⅱ．标的证券发生除息的，行权比例应作调整Ⅲ．标的证券发生除权的，行权比例应作调整Ⅳ．标的证券发生除权的，行权比例不做调整

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是( )。I．发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务Ⅱ．发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅳ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少2种中国证监会指定的报刊

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于非法集资特点的是( )。I．未经有关部门依法批准集资Ⅱ．以合法形式掩盖其非法集资的实质Ⅲ．只承诺在一定期限内返还本金Ⅳ．向社会公众(不特定对象)筹集资金

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于分公司的说法中，正确的是( )。I．业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制Ⅱ．不具有法人资格Ⅲ．可以在总公司的授权范围内进行经营活动Ⅳ．承担法律后果

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。I．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ．最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是( )。I．注册资本最低额为人民币1000万元Ⅱ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅲ．有符合法律、行政法规规定的公司章程Ⅳ．有健全的风险管理和内部控制制度

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

公司章程的基本特征包括( )。I．法定性Ⅱ．真实性Ⅲ．公平性Ⅳ．自治性

A．I、Ⅱ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括( )。I．公平Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．同股同价

A．I、Ⅱ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是( )。I．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ．公司股本总额不少于人民币5000万元Ⅲ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上Ⅳ．公司最近3年无重大违法行为

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

从事证券业务的专业人员包括( )。I．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ

单项选择题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。I．责令处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得，并处罚款Ⅲ．给予警告Ⅳ．单处罚款

A．I、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法正确的是( )。I．该指数系列以2002年12月31日为基日Ⅱ．基期指数为100Ⅲ．该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在1年以上的债券Ⅳ．样本指数价格选取日终全价

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ

单项选择题

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。I．证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

A．Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ
C．I、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是( )。I．存券银行发出ADRⅡ．存券银行一定要命令托管银行移送证券Ⅲ．将所购买的证券存放在托管银行Ⅳ．存券银行ADR的持有者派发红利或利息

A．I、Ⅱ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ

单项选择题

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括( )。I．证券市场网络化Ⅱ．金融机构的去杠杆化Ⅲ．金融监管的改革Ⅳ．国际金融合作的进一步加强

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是( )。I．发行数额在2007Y5己以上的Ⅱ．利用募集的资金进行违法活动的Ⅲ．转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。I．已被机构聘用Ⅱ．不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ．未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁人者Ⅳ．5年前受过轻微的刑事处罚

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。I．客户信用资金台账Ⅱ．融券专用证券账户Ⅲ．客户信用证券账Ⅳ．客户信用资金账户

A．I、Ⅱ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国的商业银行债券包括( )。I．普通债券Ⅱ．次级债券Ⅲ．政策性金融债券Ⅳ．小微企业专项金融债券

A．Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。I．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员

A．I、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

以下关于我国的公司债券说法正确的是( )。I．我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券Ⅱ．公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司Ⅲ．2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》Ⅳ．2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

目前我国政策性银行金融债券的发行主体包括( )。I．农业发展银行Ⅱ．国家开发银行Ⅲ．进出口银行Ⅳ．信托公司

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

以下( )属于证券交易所交易系统。I．交易主机Ⅱ．交易大厅Ⅲ．参与者交易业务单元或交易席位Ⅳ．信息服务网

A．I、Ⅱ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

以下属于政府债券特征的是( )。I．免税待遇Ⅱ．收益稳定Ⅲ．安全性高Ⅳ．流动性差

A．I、Ⅱ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是( )。I．银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券Ⅱ．银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式Ⅲ．银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券Ⅳ．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是( )。I．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

A．I、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅲ

单项选择题

下列关于证券构成要素的说法中，正确的是( )。I．证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象Ⅱ．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人Ⅲ．证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬Ⅳ．委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。I．己被机构聘用Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁人期的Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅲ

单项选择题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A．I、Ⅱ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是( )。I．经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行Ⅲ．净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ．中国证监会规定的其他条件

A．I、Ⅱ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。I．委托人Ⅱ．证券经纪商Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券公司

A．I、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下关于我国证券公司债券的说法正确的是( )。I．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券Ⅱ．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券Ⅲ．证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行Ⅳ．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

A．I、Ⅱ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。I．《证券业从业人员资格管理办法》Ⅱ．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》Ⅲ．《证券从业人员行为守则(试行)》Ⅳ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是( )。I．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1Ⅱ．证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％Ⅲ．证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70％Ⅳ．证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％

A．I、Ⅱ、Ⅳ
B．I、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。I．交易过程的保密性Ⅱ．交易方式的特殊性Ⅲ．交易规则的严密性Ⅳ．操作程序的复杂性

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券市场法律的说法中，错误的是( )。I．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

A．I、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ

单项选择题

以下关于地方政府债券的说法正确的是( )。I．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证Ⅱ．地方政府债券的发行主体是地方政府Ⅲ．近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券Ⅳ．我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。I．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性

A．I、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

你可能感兴趣的试题

下列属于非法集资特点的是( )。I．未经有关部门依法批准集资Ⅱ．以合法形式掩盖其非法集资的实质Ⅲ．只承诺在一定期限内返还本金Ⅳ．向社会公众(不特定对象)筹集资金

下列关于分公司的说法中，正确的是( )。I．业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制Ⅱ．不具有法人资格Ⅲ．可以在总公司的授权范围内进行经营活动Ⅳ．承担法律后果

下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是( )。I．注册资本最低额为人民币1000万元Ⅱ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅲ．有符合法律、行政法规规定的公司章程Ⅳ．有健全的风险管理和内部控制制度

公司章程的基本特征包括( )。I．法定性Ⅱ．真实性Ⅲ．公平性Ⅳ．自治性

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括( )。I．公平Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．同股同价

下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是( )。I．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ．公司股本总额不少于人民币5000万元Ⅲ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上Ⅳ．公司最近3年无重大违法行为

根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。I．责令处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得，并处罚款Ⅲ．给予警告Ⅳ．单处罚款

下列属于基金销售机构的是( )。I．商业银行Ⅱ．证券公司Ⅲ．专业基金销售机构Ⅳ．中国证券业协会

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。I．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理Ⅲ．对证券从业者进行行业限制Ⅳ．对会员进行管理

下列( )是封闭式基金面临的风险。I．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。I．单一客体Ⅱ．复杂客体Ⅲ．国家对证券市场的管理制度Ⅳ．投资者的合法权益

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。I．证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是( )。I．存券银行发出ADRⅡ．存券银行一定要命令托管银行移送证券Ⅲ．将所购买的证券存放在托管银行Ⅳ．存券银行ADR的持有者派发红利或利息

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括( )。I．证券市场网络化Ⅱ．金融机构的去杠杆化Ⅲ．金融监管的改革Ⅳ．国际金融合作的进一步加强

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是( )。I．发行数额在2007Y5己以上的Ⅱ．利用募集的资金进行违法活动的Ⅲ．转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

下列选项中，属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。I．客户信用资金台账Ⅱ．融券专用证券账户Ⅲ．客户信用证券账Ⅳ．客户信用资金账户

我国的商业银行债券包括( )。I．普通债券Ⅱ．次级债券Ⅲ．政策性金融债券Ⅳ．小微企业专项金融债券

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。I．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员

目前我国政策性银行金融债券的发行主体包括( )。I．农业发展银行Ⅱ．国家开发银行Ⅲ．进出口银行Ⅳ．信托公司

以下( )属于证券交易所交易系统。I．交易主机Ⅱ．交易大厅Ⅲ．参与者交易业务单元或交易席位Ⅳ．信息服务网

以下属于政府债券特征的是( )。I．免税待遇Ⅱ．收益稳定Ⅲ．安全性高Ⅳ．流动性差

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。I．己被机构聘用Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁人期的Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。I．委托人Ⅱ．证券经纪商Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券公司

证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。I．交易过程的保密性Ⅱ．交易方式的特殊性Ⅲ．交易规则的严密性Ⅳ．操作程序的复杂性

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。I．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性