单项选择题基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险,下列说法中错误的是______。
A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
B.宏观经济周期导致的整体行业风险
C.火山地震等地质条件导致的风险
D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
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1.单项选择题根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是______。
A.公司交易部分负责人、交易员
B.公司研究部分负责人、研究员
C.公司交易部门负责人、基金经理助理
D.公司监察稽核部分负责人、基金经理
2.单项选择题以下从基金财产计提的费用是______。
Ⅰ.客户维护费 Ⅱ.销售服务费
Ⅲ.基金管理费 Ⅳ.基金托管费
Ⅰ.客户维护费 Ⅱ.销售服务费
Ⅲ.基金管理费 Ⅳ.基金托管费
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3.单项选择题《中华人民共和国证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务______。
A.可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理
4.单项选择题以下不同投资工具投资收益与风险的说法中,正确的是______。
A.债券是一种债权关系,所以债券投资基本上没有什么风险
B.股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种
C.基金可以投资于众多金融工具或产品,所以风险有限,收益相对较高
D.银行存款利率相对固定,投资者绝对没有损失本金的风险
5.单项选择题基金注册登记机构的主要职责包括______。
A.披露信息
B.发放红利
C.资金结算
D.交割
6.单项选择题非交易过户不包括______。
A.捐赠
B.继承
C.司法强制执行
D.转换
7.单项选择题开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人不应采取的措施是______。
A.立即暂停赎回
B.部分延期赎回
C.接受全额赎回
D.连续2个开放日以上发生巨额赎回,延期支付赎回金额
8.单项选择题关于基金销售结算资金,下列说法错误的是______。
A.是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金
B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
9.单项选择题申请开立基金销售业务的机构应制定______。
A.基金资产委托管理制度
B.反洗钱内部控制制度
C.资金投资管理规定
D.基金投资风险管理制度
10.单项选择题以下不属于基金客户服务特点的是______。
A.时效性
B.持续性
C.专业性
D.客观性
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