按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。

A．利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为
B．期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势
C．预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头
D．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机

多项选择题

存托凭证一般代表（）。

A．本国公司股票
B．外国公司股票
C．本国公司有价证券
D．债券

多项选择题

证券发行市场是由（）构成。

A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．政府

多项选择题

我国主要的债券指数有（）。

A．中证全债指数
B．上证国债指数
C．上证企业债指数
D．中国债券指数

多项选择题

非系统风险包括（）。

A．财务风险
B．经济周期波动风险
C．信用风险
D．经营风险

多项选择题

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。

A．法律风险
B．财务风险
C．汇率风险
D．道德风险

多项选择题

关于净资本的基本计算公式，错误的为（）。

A．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B．净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D．净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

多项选择题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规定的是（）。

A．13亿元
B．10亿元
C．5亿元
D．8亿元

多项选择题

以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（）。

A．中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
B．凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试
C．从业资格不实行专业分类考试
D．通过了有关资格考试即取得相关从业资格

多项选择题

按股东享有权利的不同，股票可分为（）。

A．普通股票
B．记名股票
C．优先股票
D．无记名股票

多项选择题

下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日
C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期
D．派发日，即股利正式发放给股东的日期

多项选择题

以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有（）。

A．股票的内在价值决定股票的市场价格
B．股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C．股票的市场价格决定股票的内在价值
D．股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

多项选择题

证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。

A．个人真实姓名
B．机构名称
C．机构地址
D．机构联系电话

多项选择题

金融期货的结算方式有（）。

A．转为期权
B．交割交收
C．对冲平仓
D．延期交收

多项选择题

国际证券市场上著名的股价指数有（）。

A．NASDAQ综合指数
B．日经225股价指数
C．金融时报100指数
D．道-琼斯工业股价平均数

多项选择题

深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。

A．指数独立
B．监察独立
C．代码独立
D．运行独立

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。

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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规定的是（）。

以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（）。

按股东享有权利的不同，股票可分为（）。

下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。

以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有（）。

证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。

金融期货的结算方式有（）。

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深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。