单项选择题根据( )年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
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1.单项选择题( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券资产管理业务
2.单项选择题证券公司应当建立以( )为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
A.净利润
B.注册资本
C.总资本
D.净资本
3.单项选择题由证券公司办理的证券发行称为( )。
A.私募发行
B.公募发行
C.自办发行
D.承销发行
4.单项选择题证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系,该体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
C.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
5.单项选择题证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
6.单项选择题证券公司的( )业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
A.发行代理买卖证券
B.承销代理买卖证券
C.网上代理买卖证券
D.柜台代理买卖证券
7.单项选择题按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.3000万
B.5000万
C.8000万
D.1亿
8.单项选择题以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是( )。
A.美国
B.德国
C.日本
D.英国
9.单项选择题《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.2亿
10.单项选择题根据《证券法》的规定,证券公司变更注册资本,必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
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