单项选择题我国证券公司的设立实行审批制,由()依法对证券公司的设立申请进行审查,未经批准,任何单位和个人不得经营证券业务。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国银监会
D.中国人民银行
延伸阅读
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1.单项选择题证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。
A.买卖成交报告单
B.交割单
C.指定交易协议书
D.证券买卖委托书
2.单项选择题设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力,信誉良好,其净资产不低于人民币( )亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4
3.单项选择题下列对证券自营业务的认识,正确的是( )。
A.指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为
B.没有投机性,业务风险不大
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为
4.单项选择题《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
5.单项选择题证券公司在接到客户委托后,应尽快地按规定程序向交易所进行申报,这里所体现的经纪业务原则是( )。
A.合法原则
B.效率原则
C.公平原则
D.公正原则
6.单项选择题证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当通过( )为客户提供资产管理业务。
A.公司账户
B.该客户的账户
C.证券登记结算公司账户
D.专门账户
7.单项选择题融资融券业务的决策和主要管理职责应当由( )承担。
A.证券公司总部
B.证券公司总部授权融资融券机构
C.证券公司总部授权分支机构
D.证券公司总部及其分支机构
8.单项选择题证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,属于证券( )。
A.代销方式
B.承销方式
C.包销方式
D.直销方式
9.单项选择题证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是( )。
A.董事会
B.监事会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
10.单项选择题证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供的上市股票
D.举办证券投资咨询分析会
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