下面不属于金融债券的是( )。

单项选择题

设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为( )元。

A．7.10
B．9.60
C．10.10
D．12.10

单项选择题

关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是( )。

A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定
D．对上市公司进行监管

单项选择题

发行人推销证券的方法不包括( )。

A．包销
B．招标发行
C．代销
D．自销

单项选择题

股东大会是股份公司的( )。

A．法人代表
B．监督机构
C．权力机构
D．决策执行机构

单项选择题

上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书

单项选择题

( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A．政府债券
B．国家债券
C．金融债券
D．公司债券

单项选择题

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。

A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性

单项选择题

《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。

A．基金份额上市交易的条件
B．基金份额发售及宣传推介活动的规定
C．基金管理人的职责及禁止行为
D．基金运作方式转换的要求

单项选择题

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

A．40%
B．50%
C．60%
D．70%

单项选择题

普通股票和优先股票是按( )分类的。

A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益

单项选择题

下面不属于金融债券的是( )。

A．央行票据
B．保险公司次级债
C．证券公司债
D．短期融资券

单项选择题

我国的一次还本付息债券可视为( )。

A．附息债券
B．无息债券
C．贴现债券
D．都不正确

单项选择题

安全性高的有价证券是( )。

A．股票
B．国债
C．公司债券
D．企业债券

单项选择题

基金管理人与托管人之间是( )。

A．所有者与经营者
B．受托者与委托者
C．委托者与受托者
D．经营者与监管者

单项选择题

发行对象仅限于个人的国债是( )。

A．财政债券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)

单项选择题

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。

A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行在公开市场上大量买入证券
D．政府大幅降低税率

单项选择题

关于债券发行的定价方式，描述错误的是( )。

A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

单项选择题

目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。

A．中国银行
B．中国进出口银行
C．国家发展银行
D．中国农业发展银行

单项选择题

目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%

单项选择题

英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为( )。

A．政府债券
B．公司债券
C．公司股票
D．铁路股票

单项选择题

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素

单项选择题

下列对社会公益基金认识不正确的是( )。

A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

单项选择题

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。

A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

单项选择题

上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。

A．1/2
B．1/3
C．1/2以上
D．1/3以上

单项选择题

证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

单项选择题

在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。

A．独立法人
B．社团法人
C．多级法人
D．会员法人

单项选择题

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

A．股票股息
B．负债股息
C．财产股息
D．建业股息

单项选择题

通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。

A．证券登记结算公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券业协会

单项选择题

按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。

A．股票、债券
B．公募证券、私募证券
C．上市证券、非上市证券
D．政府证券、政府机构证券、公司证券

单项选择题

依法持有并保管基金资产的是( )。

A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．证券交易所

单项选择题

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。

A．承销方式
B．直销方式
C．分销方式
D．代销方式

单项选择题

截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。

A．10
B．13
C．15
D．20

单项选择题

股票的理论价格用公式表示为( )。

A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率

单项选择题

资产证券化是( )。

A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股票创新型创新的重要成果

单项选择题

公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．金融远期合约

单项选择题

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。( )

A．一：3
B．二；6
C．一；6
D．二：3

单项选择题

有价证券是( )的一种形式。

A．虚拟资本
B．权益资本
C．货币资本
D．商品资本

单项选择题

下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( )。

A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B．资产净值是总资产减去固定资产的净值
C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

单项选择题

关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。

A．有公司章程
B．有健全的内部管理制度
C．具备中国证监会要求其他条件
D．有1000万元人民币以上的注册资本

单项选择题

利率期货以( )作为交易的标的物。

A．固定利率
B．市场利率
C．浮动利率
D．固定利率的有价证券

单项选择题

( )是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

A．国债基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金

单项选择题

( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．国有股
B．集体股
C．法人股
D．社会公态股

单项选择题

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。

A．工业企业债券和商业企业债券
B．中央企业债券和地方企业债券
C．外资企业债券和内资企业债券
D．国有企业债券和集体企业债券

单项选择题

假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是( )元。

A．10
B．20
C．40
D．50

单项选择题

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。

A．证券公司
B．保险公司
C．商业银行
D．基金管理公司

单项选择题

1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。

A．记名国债
B．无记名国债
C．凭证式国债
D．记账式国债

单项选择题

债券与股票的比较，错误的是( )。

A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

单项选择题

下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

A．在期货交易所交易的期货合约
B．公司债券条款中包含的转股条约
C．公司债券条款中包含的返售条约
D．公司债券条款中包含的赎回条约

单项选择题

中国证监会在( )年加入了证监会国际组织。

A．1992
B．1995
C．1998
D．2001

单项选择题

( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《公司法》

下面不属于金融债券的是( )。

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根据标的物不同，招标发行可分为( )。

政府发行证券的品种仅限于( )。

“三公”原则不包括( )。

证券投资人是指通过证券而进行投资的( )。

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。

( )是指股票未来收益的现值。

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中( )的要求。

关于红筹股描述不正确的是( )。

( )是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为( )元。

关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是( )。

发行人推销证券的方法不包括( )。

股东大会是股份公司的( )。

上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。

《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

普通股票和优先股票是按( )分类的。

下面不属于金融债券的是( )。

我国的一次还本付息债券可视为( )。

安全性高的有价证券是( )。

基金管理人与托管人之间是( )。

发行对象仅限于个人的国债是( )。

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。

关于债券发行的定价方式，描述错误的是( )。

目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。

目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为( )。

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

下列对社会公益基金认识不正确的是( )。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。

上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。

证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。

按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。

依法持有并保管基金资产的是( )。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。

截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。

股票的理论价格用公式表示为( )。

资产证券化是( )。

公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。

( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。( )

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利率期货以( )作为交易的标的物。

( )是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。

假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是( )元。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。

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债券与股票的比较，错误的是( )。

下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

中国证监会在( )年加入了证监会国际组织。

( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。