某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当...

单项选择题

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤
B．②①③④⑤
C．③②①④⑤
D．③①②④⑤

单项选择题

境外上市外资股以人民币标明面值，采取( )形式。

A．记名股票
B．不记名股票
C．优先股票
D．非流通股票

单项选择题

关于商业银行次级债券的论述，正确的是( )。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

单项选择题

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )。

A．2158.82点
B．456.92点
C．463.21点
D．2188.55点

单项选择题

在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。

A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门

单项选择题

证券投资咨询人员有( )行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

A．挪用所管理的基金资产的
B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

单项选择题

优先股票的“优先”主要体现在( )。

A．对企业经营参与权的优先
B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余资产清偿的优先

单项选择题

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是( )的运行机制。

A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡

单项选择题

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%
B．30%
C．40%
D．20%

单项选择题

新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的( )，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

单项选择题

封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产
B．未分配收益
C．基金净资产
D．基点资本

单项选择题

证券市场资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。

A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．投资收益

单项选择题

扬基债券的面值货币单位为( )。

A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位

单项选择题

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过( )。

A．33%
B．49%
C．50%
D．25%

单项选择题

NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为( )。

A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场

单项选择题

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

贴现债券是属于( )方式发行的债券。

A．差价
B．溢价
C．折价
D．平价

单项选择题

我国在50年代发行的国债有( )。

A．国库券
B．国家重点建设债券
C．财政证券
D．国家经济建设公债

单项选择题

下列不属于操纵市场行为的是( )。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

单项选择题

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

单项选择题

建业股息是( )。

A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分
C．公司的借款
D．公司前期未分配利润

单项选择题

对指数基金认识正确的是( )。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

单项选择题

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是( )。

A．经济周期循
B．经济增长
C．汇率变化
D．大型国有企业的经营情况

单项选择题

下面不是流通国债的特点是( )。

A．可自由转让
B．通常不记名
C．自由认购
D．无面值

单项选择题

证券从业人员禁止的行为是( )。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

单项选择题

编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化
B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正
C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

单项选择题

从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是( )。

A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股票创新型创新的重要成果

单项选择题

( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金

单项选择题

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会

单项选择题

根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系

单项选择题

贴现债券到期时按( )偿还。

A．发行价格
B．市场价格
C．票面金额
D．本息总额

单项选择题

看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产权利。

A．协议价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格

单项选择题

下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。

A．人民银行
B．商业银行
C．保险公司
D．社会团体

单项选择题

下列说法中，不符合无面额股票特点的是( )。

A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活

单项选择题

对上市证券认识错误的一项是( )。

A．开放式基金属于上市证券
B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意
C．上市证券又称挂牌证券
D．具有在交易所内公开买卖的资格

单项选择题

通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

单项选择题

根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是( )。

A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．对冲基金

单项选择题

20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥

单项选择题

证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

单项选择题

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的( )。

A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
C．存券银行命令托管银行移送证券
D．存券银行发出ADR

单项选择题

下列不属于证券中介机构的是( )。

A．证券业协会
B．会计审计机构
C．律师事务所
D．资产评估机构

单项选择题

记名股票必须置备股东名册，其中( )不是股东名册的必备事项。

A．股东的姓名及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东可以卖出股票的日期

单项选择题

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为( )元。

A．40
B．1600
C．2500
D．2000

单项选择题

资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。

A．资金
B．金融投资
C．货币投资
D．项目投资

单项选择题

某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为( )元。

A．1000
B．1040
C．1026
D．66

单项选择题

关于ETF的描述，错误的是( )。

A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者
C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

单项选择题

在我国，证监会属于( )管辖。

A．中国人民银行
B．国务院
C．人大常委会
D．国家主席

单项选择题

证券投资基金资产的名义持有人是( )。

A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人

单项选择题

当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A．10%
B．20%
C．25%
D．15%

单项选择题

下列不属于部门规章的是( )

A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券法》

单项选择题

目前道琼斯股价指数是采用( )。

A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法

单项选择题

基金管理人与托管人之间是( )的关系。

A．所有者与经营者
B．所有者与监管者
C．经营者与监管者
D．委托者与受托者

单项选择题

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A．股票
B．公司债券
C．商业票据
D．金融证券

某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为( )元。

你可能感兴趣的试题

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。

英国称证券公司为( )。

通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。

清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资( )。

证券公司在办理经纪业务时是作为( )。

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

境外上市外资股以人民币标明面值，采取( )形式。

关于商业银行次级债券的论述，正确的是( )。

在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。

证券投资咨询人员有( )行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

优先股票的“优先”主要体现在( )。

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是( )的运行机制。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

证券市场资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。

扬基债券的面值货币单位为( )。

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过( )。

NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为( )。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。

贴现债券是属于( )方式发行的债券。

我国在50年代发行的国债有( )。

下列不属于操纵市场行为的是( )。

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。

建业股息是( )。

对指数基金认识正确的是( )。

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是( )。

下面不是流通国债的特点是( )。

证券从业人员禁止的行为是( )。

编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。

从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是( )。

( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。

根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

贴现债券到期时按( )偿还。

看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产权利。

下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。

下列说法中，不符合无面额股票特点的是( )。

对上市证券认识错误的一项是( )。

通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )

根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是( )。

20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。

证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的( )。

下列不属于证券中介机构的是( )。

记名股票必须置备股东名册，其中( )不是股东名册的必备事项。

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为( )元。

资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。

某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为( )元。

关于ETF的描述，错误的是( )。

在我国，证监会属于( )管辖。

证券投资基金资产的名义持有人是( )。

当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

下列不属于部门规章的是( )

目前道琼斯股价指数是采用( )。

基金管理人与托管人之间是( )的关系。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。