证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收...

单项选择题

准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

单项选择题

公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（　　）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A．20％
B．30％
C．40％
D．50％

单项选择题

上市公司应当在配股缴款结束后（　　）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

A．10
B．20
C．30
D．15

单项选择题

《刑法》第（　　）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A．183
B．182
C．181
D．180

单项选择题

自营买卖上市证券具有吞吐量大、（　　）等特点。

A．交易手续简单
B．费时少
C．比较分散
D．流动性强

单项选择题

根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（　　）证券。

A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券

单项选择题

对于（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资

单项选择题

（　　）不是证券经营机构的监督检查机构。

A．证券经营机构自身
B．投资者
C．证券交易所
D．证券管理部门

单项选择题

（　　）不属于股票交易中的竞价方式。

A．口头竞价
B．书面竞价
C．电脑竞价
D．间接竞价

单项选择题

包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（　　）

A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．四级清算模式

单项选择题

标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（　　）折合相加而成。

A．公式
B．折算率
C．面值
D．现值

单项选择题

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。

A．公式
B．折算率
C．面值
D．现值

单项选择题

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）%。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（　　）

A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收

单项选择题

在三级清算模式中，（　　）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算

单项选择题

所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（　　）。

A．系统风险
B．非系统风险
C．基本风险
D．主要风险

单项选择题

根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（　　）证券。

A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券

单项选择题

差额清算方式的主要优点是可以（　　）。

A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防范证券商的经营风险

单项选择题

证券交易风险的监察包括（　　）

A．事先预警、实时监控、事后监查
B．制度建设、内部自查、行业检查
C．制度建设、实时监控、行业检查
D．事先预警、内部自查、事后监查

单项选择题

债券主要有三大类，（　　）不属于这三大类。

A．个人债券
B．公司债券
C．金融债券
D．政府债券

单项选择题

（　　）不属于交易费用。

A．委托手续费
B．佣金
C．承销费
D．过户费

单项选择题

证券营业部的制度管理一般包括（　　）。

A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．硬件管理、软件管理
D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

单项选择题

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A．第一个
B．中间一个
C．倒数第二个
D．最后一个

单项选择题

清算是交割、交收的基础和（　　）。

A．保证
B．后续
C．内容
D．完成

单项选择题

证券服务部筹建期为（　　）个月。

A．3
B．5
C．6
D．9

单项选择题

（　　）不是经纪商的权利与义务。

A．坚持了解客房原则
B．忠实办理受托业务
C．为客房保密
D．代理客房决策

单项选择题

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（　　）内编制完成中期报告。

A．60日
B．30日
C．90日
D．120日

单项选择题

以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。

A．抵押品
B．保证金
C．交换物
D．本金

单项选择题

下面的（　　）不属于证券交易特征。

A．安全性
B．流动性
C．收益性
D．风险性

单项选择题

证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）

A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交

单项选择题

证券公司在特殊情况下，（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（　　）。

A．公司制
B．会员制
C．合同制
D．承包制

单项选择题

从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（　　），另一类是（　　）。

A．系统性风险非系统性风险
B．基本风险非基本风险
C．政策风险法律风险
D．市场风险非市场风险

单项选择题

目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。

A．国债
B．股票
C．可转换债券
D．基金证券

单项选择题

证券交易风险的自律管理包括（　　）

A．制度建设、实时监控、行业检查
B．事先预警、内部自查、事后监查
C．制度建设、内部自查、行业检查
D．事先预警、实时监控、事后监查

单项选择题

上市公司应在每个会计年度结束后（　　）日内编制完成年度报告。

A．120
B．60
C．90
D．150

单项选择题

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（　　）

A．基本风险和非基本风险
B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．系统风险和非系统风险

证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（ ）

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准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（ ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （ ） 的规定。

可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。

证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。

（ ）不是证券公司的监督检查机构。

（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。

根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。

下面 （ ） 不是新股上网竞价发行的优点。

目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。

经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（ ）

证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。

（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。

设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.

假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（ ）。

股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。

在三级清算模式中，（ ）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。

证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）

准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。

证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。

下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点。

目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。

工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。

证券交易所所撤销会员资格，须经（ ）审定。

上市公司应当在配股缴款结束后（ ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

《刑法》第（ ）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。

根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。

对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

（ ）不是证券经营机构的监督检查机构。

（ ）不属于股票交易中的竞价方式。

包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（ ）

标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）%。

证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（ ）

在三级清算模式中，（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（ ）。

根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。

差额清算方式的主要优点是可以（ ）。

证券交易风险的监察包括（ ）

债券主要有三大类，（ ）不属于这三大类。

（ ）不属于交易费用。

证券营业部的制度管理一般包括（ ）。

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

清算是交割、交收的基础和（ ）。

证券服务部筹建期为（ ）个月。

（ ）不是经纪商的权利与义务。

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（ ）内编制完成中期报告。

以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。

下面的（ ）不属于证券交易特征。

证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）

证券公司在特殊情况下，（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。

从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ），另一类是（ ）。

目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。

证券交易风险的自律管理包括（ ）

上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（ ）

证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（　　）

准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（　　）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

按照（　　）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。

可转换债券是指可兑换成（　　）的债券。

证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

在年度报告中，对持股（　　）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）。

（　　）不是证券公司的监督检查机构。

（　　）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（　　）。

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（　　）。

根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。

下面（　　）不是新股上网竞价发行的优点。

目前，我国对（　　）实行T+3交收方式。

经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（　　）

证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（　　）内有效。

（　　）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。

证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（　　）。

股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（　　）。

在三级清算模式中，（　　）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。

证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（　　）

准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（　　）米。

证券的回购交易实际是一种以（　　）为抵押品拆借资金的信用行为。

下面的（　　）不是新股网上竞价发行的优点。

目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。

工作地的接地电阻应小于（　　）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（　　）欧姆。

证券交易所所撤销会员资格，须经（　　）审定。

上市公司应当在配股缴款结束后（　　）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

《刑法》第（　　）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

自营买卖上市证券具有吞吐量大、（　　）等特点。

根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（　　）证券。

对于（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

（　　）不是证券经营机构的监督检查机构。

（　　）不属于股票交易中的竞价方式。

包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（　　）

标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（　　）折合相加而成。

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）%。

证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（　　）

在三级清算模式中，（　　）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（　　）。

根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（　　）证券。

差额清算方式的主要优点是可以（　　）。

证券交易风险的监察包括（　　）

债券主要有三大类，（　　）不属于这三大类。

（　　）不属于交易费用。

证券营业部的制度管理一般包括（　　）。

在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

清算是交割、交收的基础和（　　）。

证券服务部筹建期为（　　）个月。

（　　）不是经纪商的权利与义务。

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（　　）内编制完成中期报告。

以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。

下面的（　　）不属于证券交易特征。

证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）

证券公司在特殊情况下，（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（　　）。

从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（　　），另一类是（　　）。

目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。

证券交易风险的自律管理包括（　　）

上市公司应在每个会计年度结束后（　　）日内编制完成年度报告。

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（　　）