如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有( )。

单项选择题

证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为（）。

A．当日交收
B．次日交收
C．例行交收
D．特约日交收

单项选择题

买断式回购采用的方式为( )。

A．两次成交，两次结算
B．两次成交，一次结算
C．一次成交，一次结算
D．一次成交，两次结算

单项选择题

根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以 ( )核算。

A．实际发生数
B．平均发生数
C．计划发生数
D．实际发生数的一定比例

单项选择题

收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的( )。

A．费用
B．净利润
C．收益
D．成本

单项选择题

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。

A．基金管理人
B．登记结算有限责任公司
C．证监会
D．证券经纪人

单项选择题

证券公司应当按照上一年营业费用总额的( )来计算营运风险的风险准备。

A．5%
B．10%
C．20%
D．25%

单项选择题

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。

A．净价交易
B．市价交易
C．全价交易
D．竞价交易

单项选择题

如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有( )。

A．PT
B．ST
C．*PT
D．*ST

单项选择题

在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

A．最新成交价
B．前一交易目收盘价
C．前一日平均价
D．当日开盘价

单项选择题

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为( )。

A．证券登记结算公司
B．全国银行间同业拆借中心
C．证券交易所
D．中央国债登记结算有限责任公司

单项选择题

证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是( )。

A．每月
B．一季度
C．每半年
D．每年

单项选择题

在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为( )。

A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．决策委员会

单项选择题

证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的( )来自主选择。

A．时间和条件
B．资金和数量
C．品种和数量
D．时间和资金

单项选择题

目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为( )。

A．B股
B．权证
C．A股
D．基金

单项选择题

在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过( )来进行的。

A．交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．银行

单项选择题

证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求( )。

A．成本最小化
B．利润最大化
C．收入最大化
D．风险最小化

单项选择题

根据相关规定，证券营业部不可以( )。

A．境内外迁址
B．同城迁址
C．跨省迁址
D．同省迁址

单项选择题

标准券的折算率比率是( )。

A．债券面值折算成债券回购业务标准券的比率
B．债券市值折算成债券面值的比率
C．债券市场价格折算成债券面值的比率
D．债券面值折算成债券市场价格的比率

单项选择题

根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的( )。

A．1%
B．2%
C．3%
D．5%

单项选择题

根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元。

A．10
B．50
C．100
D．500

如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有( )。

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开立证券账户应该坚持的原则为( )。

一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括( )。

根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )个。

一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的( )。

根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为( )。

根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的 ( )。

客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为( )。

一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。

如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为( )：

根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过( )来进行结转。

根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为( )日。

证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于 ( )年。

根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( )亿元。

根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括( )。

根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的( )。

记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为( )。

可转换债券都具有的双层的特征是( )。

实现证券和资金的收付称之为( )。

在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为( )。

根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。

有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为( )。

根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于( )日。

证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为 ( )。

在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为( )。

某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为( )元。

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。

假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为( )。

根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。

在我国，全国银行间债券市场的主管部门是( )。

根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。

根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

债券回购交易的期限一般不超过( )个月。

根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为( )人。

根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为( )手。

从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算、交割与交收。

目前我国ETF认购资金冻结期间利息按( )计算。

目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为( )。

证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为（）。

买断式回购采用的方式为( )。

根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以 ( )核算。

收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的( )。

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。

证券公司应当按照上一年营业费用总额的( )来计算营运风险的风险准备。

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。

如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有( )。

在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为( )。

证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是( )。

在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为( )。

证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的( )来自主选择。

目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为( )。

在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过( )来进行的。

证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求( )。

根据相关规定，证券营业部不可以( )。

标准券的折算率比率是( )。

根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的( )。

根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元。