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单项选择题

开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )。

A．100元
B．1元
C．1000元
D．10000元
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单项选择题

国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是( )。

A．MAX(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额
B．MIN(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额
C．MAX(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额
D．MIN(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额
单项选择题

需办理席位变更的情形不包括( )。

A．营业部迁址
B．公司更名
C．席位转让
D．总经理变更
单项选择题

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。

A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
单项选择题

在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A．3%
B．3‰
C．3.5‰
D．3.5%
单项选择题

对于已被停牌的股票，深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日( )复牌。

A．9:00
B．9:30
C．10:00
D．10:30
单项选择题

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。

A．1
B．3
C．6
D．12
单项选择题

证券回购市场属于( )。

A．货币市场
B．资本市场
C．中期资金市场
D．长期资金市场
单项选择题

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。

A．91
B．180
C．360
D．365
单项选择题

证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于( )。

A．人民币1亿元
B．人民币2亿元
C．人民币3亿元
D．人民币5亿元
单项选择题

国外证券市场一般以( )作为回购交易的报价方式。

A．年收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．到期回购价
单项选择题

关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是( )。

A．A股价格最小变动单位为0.01元人民币
B．深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C．目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
D．基金计价单位为每份基金价格
单项选择题

下列说法错误的是( )。

A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
单项选择题

证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。

A．5
B．10
C．15
D．30
单项选择题

差额清算方式的主要优点是可以( )。

A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防止证券公司的经营风险
单项选择题

根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。

A．席位可以退回，可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回．不可以转让
单项选择题

关于清算与交收，说法错误的是( )。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
单项选择题

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

A．一级
B．二级
C．三级
D．初始
单项选择题

有关交易所席位的说法，正确的是( )。

A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和专用席位之分
D．所有国家都有普通席位和专用席位两种
单项选择题

目前，我国公开发行的股票的交易方式是( )。

A．均在交易所交易
B．有一部分是在场外市场交易
C．上市公司退市后在场外交易市场交易
D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易
单项选择题

上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在( )。

A．1991年初
B．1993年12月
C．1995年1月
D．1997年3月
单项选择题

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。

A．口头或书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．罚款
单项选择题

下列四种表述中，正确的是( )。

A．证券清算又称证券结算
B．证券交收简称证券结算
C．证券清算又称证券交收
D．证券清算与交收两个过程统称为证券结算
单项选择题

申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
单项选择题

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )。

A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户
B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户
D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户
单项选择题

对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。

A．权益登记日
B．权益登记日的次一交易日
C．除权前的最后交易日
D．除权日
单项选择题

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
单项选择题

在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是( )。

A．A字头账号
B．B字头账号
C．C字头账号
D．D字头账号
单项选择题

在我国，证券交易所普通席位不能从事( )交易。

A．A种股票
B．基金
C．债券
D．证券公司股票质押贷款
单项选择题

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。

A．自行对冲
B．向交易所申报竞价
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲
单项选择题

下列不属于集合资产管理业务特点的有( )。

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．要设定特定的投资目标
单项选择题

根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，( )由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

A．R-1日
B．R日
C．R+1日
D．R+2日
单项选择题

目前，我国对B股实行( )交收方式。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
单项选择题

对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。

A．清算
B．结算
C．交割
D．交收
单项选择题

以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券
单项选择题

交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

A．交易席位
B．参与者交易业务单元
C．交易业务单位
D．普通席位
单项选择题

中国结算上海分公司在( )进行T+1交易的资金交收。

A．T+1日16:00
B．T+0日16:00
C．T+1日17:00
D．T+0日17:00
单项选择题

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的( )。

A．5%
B．20%
C．30%
D．100%
单项选择题

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
单项选择题

深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。

A．T+2日16:00
B．T+2日17:00
C．T+1日16:00
D．T+1曰17:00
单项选择题

对于( )方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。

A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资
单项选择题

根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( )，即10万元面值及其整数倍。

A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
单项选择题

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。

A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格
单项选择题

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。

A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统
C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统
单项选择题

结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之问的电子结算网络。

A．结算备付金账户
B．结算保证金账户
C．结算备付金账户和结算保证金账户
D．结算头寸账户
单项选择题

标有( )字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT
单项选择题

债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
单项选择题

股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由( )负责办理。

A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券清算机构
D．股份转让公司
单项选择题

内幕信息的知情人不包括( )。

A．发行人的高级管理人员
B．持有公司3%股份的股东
C．发行人控股的公司
D．保荐人
单项选择题

股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的( )。

A．±6%
B．±8%
C．±5%
D．±10%
单项选择题

证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。

A．委托代理
B．证券托管
C．证券存管
D．委托买卖
单项选择题

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。

A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
单项选择题

( )将产生证券交易政策风险。

A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C．证券公司由于管理不善
D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
单项选择题

按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在( )执行二类指令对盘。

A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
单项选择题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币( )。

A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
单项选择题

开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )。

A．100元
B．1元
C．1000元
D．10000元
单项选择题

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D．“董事会—投资决策部门”的二级体制
单项选择题

金融期货的种类不包括( )。

A．外汇期货
B．利率期货
C．股指期货
D．商品期货
单项选择题

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。

A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。

A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
单项选择题

证券回购的实质是( )。

A．信用贷款
B．抵押拆借资金
C．发行债券融资
D．杠杆融资
单项选择题

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后一天
单项选择题

开立证券账户应坚持( )的原则。

A．合法性和真实性
B．合法性和同一性
C．同一性和真实性
D．合法性和有效性
单项选择题

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。

A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院
单项选择题

证券交易所会员享有的权利不包括( )。

A．参加会员大会的权利
B．收益分配权
C．选举权和被选举权
D．对证券交易所事务的提议权和表决权
单项选择题

证券公司融资融券业务合同由( )统一制定。

A．证券公司
B．证券交易所
C．证监会
D．证券业协会
单项选择题

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。

A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
单项选择题

下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。

A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用
单项选择题

在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。

A．企业债
B．融资券
C．国债
D．特种金融债券
单项选择题

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。

A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购
单项选择题

在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。

A．以不含有自然增长的票面利息的价格报价
B．以净价价格为最后清算交割价格
C．以含利息的全价报价
D．价格固定，不随行就市
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