投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。

单项选择题

( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务

单项选择题

证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

A．营业收入
B．管理费用
C．营业利润
D．税后利润

单项选择题

证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。

A．董事会
B．监事会
C．中国证监会
D．股东会

单项选择题

设一张债券的面额为100 9云，年利率为10％，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )。

A．单利：50；复利：50
B．单利：50；复利：61.05
C．单利：61.05；复利：50
D．单利：61.05；复利：61.05

单项选择题

资本公积金转增股本所获取的收益属于( )。

A．股票股息
B．财产股息
C．资本损益
D．资本增值收益

单项选择题

证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

( )是以利率逐年累进方法计息的债券。

A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券

单项选择题

关于非上市证券的说法，错误的是( )。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券

单项选择题

“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。

A．市场监管部
B．机构监管部
C．期货监管部
D．基金监管部

单项选择题

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。

A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B．发行人推销证券的唯一方式是承销
C．承销有包销和代销两种
D．包销有全额包销和余额包销两种

单项选择题

下列不属于内幕交易行为方式的主要表现是( )。

A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B．泄露内幕信息
C．违背客户的委托为其买卖证券
D．建议他人买卖证券

单项选择题

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是( )。

A．资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
D．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

单项选择题

基金清算账册以及有关文件由( )来保存。

A．基金托管人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金清算小组

单项选择题

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。

A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请

单项选择题

《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的( )。

A．0.2
B．0.3
C．0.4
D．0.5

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。

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投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。

目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。

证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。

随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。

下列说法中，错误的是( )。

资本证券是指与( )直接有关的活动而生产的证券。

龙债券利率的确定基准是( )。

以某种商品实物为本位而发行的国债是( )。

股东大会是股份公司的( )。

经纪类证券公司最低注册资本限额为( )元人民币。

公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为( )。

贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。

下列关于利率风险的描述，错误的是( )。

外国居民在中国发行的人民币债券为( )。

在1998年～2007年，我国财政部共发行了( )特别国债。

证券投资基金在美国被称为( )。

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。

可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是( )。

在开展受托资产管理业务中，证券公司作为( )，与委托人签订受托投资管理合同。

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以( )形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。

目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。

首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。

下列关于基金托管人的托管费叙述，不正确的是( )。

“一手交钱、一手交货”体现的是( )的特征。

某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格15元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为20元，而该看跌期权的内在价值为( )。

最基础的金融衍生产品是( )。

目前，我国证券市场推出的权证均为( )。

证券发行人是指( )。

备兑权证通常由( )发行。

20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。

下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是( )。

下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是( )。

债券发行注册制的核心是( )。

附有交换条款的债券是指( )。

在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的( )。

只能在期权到期日执行的期权属于( )。

下列关于上证50指数的叙述，错误的是( )。

除下列哪一项外，资产评估机构不能申请证券评估资格( )

基金资产净值是指( )。

同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对( )的补偿。

( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。

设一张债券的面额为100 9云，年利率为10％，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )。

资本公积金转增股本所获取的收益属于( )。

证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。

( )是以利率逐年累进方法计息的债券。

关于非上市证券的说法，错误的是( )。

“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。

下列不属于内幕交易行为方式的主要表现是( )。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是( )。

基金清算账册以及有关文件由( )来保存。

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。

《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的( )。