单项选择题

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括______。

A.验证
B.审单
C.查验资金及证券
D.审查客户的证券投资风险承受能力

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单项选择题

______目标是中央银行货币政策的首要目标。

A.稳定物价
B.充分就业
C.促进经济增长
D.平衡国际收支

单项选择题

______年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

A.1949
B.1979
C.1984
D.1990

单项选择题

______，国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。

A.1948年12月
B.1983年9月
C.1984年12月
D.1986年1月

单项选择题

一般来说，金融工具的流动性与偿还期______。

A.成正比关系
B.成反比关系
C.成线性关系
D.无确定关系

单项选择题

______的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。

A.法定准备金率
B.超额准备金率
C.现金比率
D.定期存款与活期存款的比率

单项选择题

______的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

A.深圳基金
B.上海基金
C.香港基金
D.北京基金

单项选择题

______对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

A.A级债券
B.B级债券
C.C级债券
D.D级债券

单项选择题

______负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部

单项选择题

______及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部

单项选择题

______可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

A.人民币汇率改革
B.股指期货
C.国家资本流动
D.欧元区的形成

单项选择题

按照我国现行证券交易规则，______不可能是证券交易竞价的结果。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交

单项选择题

按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于______人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.10
B.20
C.30
D.40

单项选择题

按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为______。

A.借贷性融资和投资性融资
B.货币性融资和实物性融资
C.直接融资和间接融资
D.风险性融资和稳健性融资

单项选择题

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券______。

A.流动性差，风险相对较大
B.流动性差，风险相对较小
C.流动性强，风险相对较大
D.流动性强，风险相对较小

单项选择题

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括______。

A.验证
B.审单
C.查验资金及证券
D.审查客户的证券投资风险承受能力

单项选择题

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为______。

A.奇异型期权
B.现货期权
C.期货期权
D.看跌期权

单项选择题

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的______为基础发行证券。

A.资产池
B.投资组合
C.现金流
D.债务池

单项选择题

次级债务是指由银行发行的，固定期限______，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年(含5年)
B.不低于4年(含4年)
C.不低于3年(含3年)
D.不低于2年(含2年)

单项选择题

从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是______。

A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费

单项选择题

从运作方式看，回购交易结合了______的特点。

A.现货交易和远期交易
B.现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易

单项选择题

对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以______万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3～30
B.3～20
C.3～10
D.1～10

单项选择题

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于______。

A.2次
B.4次
C.1次
D.3次

单项选择题

武士债券的面值为______。

A.美元
B.日元
C.港元
D.欧元

单项选择题

对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是______。

A.中国人民银行
B.国务院财政部
C.中国银监会
D.中国证监会

单项选择题

发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为______。

A.原保险
B.再保险
C.人身保险
D.财产保险