甲公司计划向市场推出一款新产品，公司历史上从未销售过类似产品。为降低产品上市...

单项选择题

2017年4月10日，国内某铜贸易商，以7155美元／吨的价格与智利供货商签订了5000吨购货合同。由于从订货到装船运输再到国内港口的时间预计还要45天左右。于是，该贸易商于4月10日在英国伦敦期货市场卖出6月期铜合约200手，25吨／手，成交均价为7145美元／吨。到2017年5月25日，进口铜到港卸货完毕，该贸易商卖出5000吨铜现货，价格为7172美元／吨；同时在期货市场上买入200手6月铜合约进行平仓，成交均价为7168美元／吨。该贸易商的这种做法属于( )。

A．风险对冲
B．风险规避
C．风险转移
D．风险转换

单项选择题

大华公司是一家大型家电企业。2017年初，公司领导召开会议，集体通过以下决定：①将手中多余资金1．2亿元投资于国家发行的三年期国债、某能源集团发行的三年期重点企业债券，以及业绩优良的公司股票。②预提1000万元准备金用于可能发生的异地员工劳动争议。③在厂区内全面禁止吸烟。④针对公司固定资产加强投保，防止出现意外损失。根据以上信息可以判断，该公司以上决策中属于风险补偿策略的是( )。

A．①
B．②
C．③
D．④

单项选择题

宏远海运公司为加强对风险损失事件的管理，与甲银行签订协议，规定在一定期问内，如果宏远海运公司由于台风等自然灾害遭受重大损失，可从甲银行取得贷款，并为此按约定的期间向甲银行缴纳权力费。宏远海运公司管理损失事件的方法称为( )。(2015年学员回忆版)

A．专业自保
B．应急资本
C．风险补偿合约
D．损失融资

单项选择题

甲公司每年最低运营资本是1000万元，但是有5％的可能性需要1500万元才能维持运营。如果该公司风险资本为510万元，该公司生存的概率是( )。(2014年)

A．95％
B．5％
C．大于95％
D．小于5％

单项选择题

甲公司是一家上市公司，主营业务为生产销售冰箱。2016年收购利多矿业100％的股权。由于甲公司未从事过矿产资源的开采、生产和销售，在矿山经营管理和技术方面缺少经验。为防范可能发生的风险，甲公司决定提取风险准备金。根据以上信息可以判断，甲公司的这一做法属于( )。

A．损失融资
B．风险资本
C．应急资本
D．套期保值

多项选择题

某商品经销商在期货市场上做与现货市场商品相同或者相近但交易部位相反的买卖行为，以便将现货市场价格波动的风险在期货市场上抵消。下列各项中．对该经销商采用的风险管理方法表述正确的有( )。(2014年改编)

A．该经销商采用的风险管理方法主要是为了盈利
B．该经销商采用的风险管理方法是风险对冲
C．该经销商采用的风险管理方法对冲了部分或全部价格风险
D．该经销商采用的风险管理方法主要是为了管理财务风险

单项选择题

甲企业是一家大型纺织企业，主要生产原材料为棉花，甲企业预计未来棉花价格将持续上涨。为了降低已经承接的纺织品订单的生产成本上涨风险，甲企业决定以套期保值的方式规避棉花现货风险。下列选项中，不符合套期保值特征的是( )。(2013年)

A．甲企业从事棉花套期保值的目的是通过降低棉花价格变动风险而获利
B．甲企业棉花期货合约开仓时的价格反映了市场参与者对棉花的远期预期价格
C．甲企业持有的棉花期货合约对应的“基差”反映了棉花现货和棉花期货的价格差异，该差异在期货合约到期日之前，既可以为正，也可以为负
D．甲企业为套期保值所持有的棉花期货合约可以在到期日之前卖出平仓或者到期交割

单项选择题

2017年2月22日大豆的现货价格为2840元／吨，同日大连商品交易所3月1日到期的大豆期货合约的价格为2920元／吨，3月15日，7月份到期的大豆期货合约的价格为2865元／吨，那么该大豆的基差为( )元／吨。

A．55
B．80
C．一80
D．一55

单项选择题

2017年4月6日，大豆现货价格为2020元／吨，某加工商对该价格比较满意，希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。为了避免将来现货价格可能上涨，从而提高原材料成本，决定在大连商品交易所进行套期保值。4月6日买进20手9月份到期大豆期货合约，10吨／手，成交价格为2025元／吨。5月6日该加工商在现货市场按照2050元／吨的价格买进200吨大豆的同时，卖出20手9月份到期大豆期货合约平仓，成交价格为2052元／吨。请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，5月6日对冲平仓时该套期保值的净损益为( )元。

A．一600
B．一400
C．600
D．300

单项选择题

某工厂预期半年后须买入燃料油1000吨，目前现货市场价格为3750元／吨，现在该工厂买入20手6个月后到期的燃料油期货合约，50吨／手，成交价为3788元／吨。半年后，该工厂以3960元／吨购入1000吨燃料油，并以3980元／吨的价格将期货合约平仓，则该工厂燃料油净进货成本为( )元／吨。

A．3768
B．3867
C．3688
D．3678

单项选择题

2017年5月18日，某投资者持有在美国纽约上市的甲公司股票10000股，此时甲公司股价为每股30美元。该投资者认为甲公司股价在未来3个月内可能下跌，而3个月期限的看跌期权行权价为27美元／股，2017年5月l 8日看跌期权的价格为100美元／手，100股／手。如果该投资者2017年5月18日购买100手看跌期权，8月份甲公司股价下跌至22美元，那么该投资者的损益是( )。

A．损失40000美元
B．损失70000美元
C．获利70000美元
D．获利40000美元

单项选择题

3月份，某投机者认为丙公司股价在未来3个月内可能下跌。此时，丙公司股价为每股30美元；而3个月期限的看跌期权行权价为23美元，目前售价为每份2美元。如果该投机者3月份投入30000美元购买看跌期权，6月份丙公司股价下跌至21美元，那么其损益是( )。 (2009年)

A．损失30000美元
B．损失5000美元
C．没有任何损益
D．获利30000美元

单项选择题

乙公司是一家国内知名的互联网企业，乙公司去年以来推出了多款新的互联网金融产品，为了消除部分客户对其产品风险的质疑，乙公司组织了来自学术界、企业界以及政府相关职能部门的专家，通过电子信箱发送问卷的调查方式征询专家对公司产品风险的意见，下列各项对乙公司采用的风险管理技术与方法优点的表述中，正确的是( )。(2014年)

A．这种方法通过专家群体决策，产生尽可能多的设想
B．这种方法速度较快，容易开展
C．这种方法能够激发专家们的想象力
D．这种方法更有可能表达出那些不受欢迎的看法

单项选择题

甲公司是一家化工企业，每年都对设备进行检修。甲公司在对设备故障风险进行分析时，先将设备运行情况划分为几种情景状态，然后用随机转移矩阵描述这几种状态之间的转移，最后用计算机程序计算出每种状态发生的概率。甲公司采用的这种风险管理方法是( )。(2016年学员回忆版)

A．事件树分析法
B．马尔科夫分析法
C．失效模式影响和危害度分析法
D．情景分析法

单项选择题

甲公司是一家计划向移动互联网领域转型的大型传统媒体企业。为了更好地了解企业转型中存在的风险因素，甲公司聘请了20位相关领域的专家，根据甲公司面临的内外部环境，针对六个方面的风险因素，反复证询每个专家的意见，直到每一个专家不再改变自己的意见、达成共识为止。该公司采取的这种风险管理方法是( )。(2016年)

A．德尔菲法
B．情景分析法
C．因素分析法
D．头脑风暴法

单项选择题

乙公司为一家专营空中物流货运的航空公司，现正为可能开发的中东航线进行风险评估。以下是所制定的风险评估系图。
在风险管理的基本原则下，乙公司应将注意力集中应对所面临的风险有( )。(2012年)

A．风险①和风险②
B．风险①、风险②和风险③
C．风险①、风险②和风险④
D．风险①、风险②、风险③和风险④

单项选择题

在风险评估系图中，风险对企业所产生的影响是影响风险评级的重要参数，另一个影响风险评级的重要参数是( )。(2009年)

A．应对风险措施的成本
B．风险发生的可能性
C．企业对风险的偏好
D．企业对风险的承受能力

单项选择题

今年以来，受国内外各种不确定性因素的影响，房地产行业的发展进入了一个新阶段，甲房地产公司从定性和定量的角度，按照很好、较好、一般、较差4种不同的假设条件，预测了本公司本年度将面临的各种不确定因素以及由此给公司带来的各种不同后果，甲房地产公司采用的风险管理技术与方法是( )。(2014年)

A．条件预测法
B．敏感性分析法
C．统计推论法
D．情景分析法

单项选择题

甲公司拟新建一个化工项目。经过可行性研究，该项目预计净现值为420万元，内部收益率为13％。甲公司进一步分析初始投资，建设期及寿命期的变动对该项目预计净现值的影响及影响程度。甲公司采取的风险管理技术与方法是( )。(2015年学员回忆版)

A．事件树分析法
B．敏感性分析法
C．决策树分析法
D．情景分析法

单项选择题

下列风险管理技术与方法中，能够对风险进行定量分析的是( )。(2014年)

A．事件树分析法
B．专家意见法
C．风险评估系图法
D．流程图分析法

单项选择题

某公司财务部使用净现值法评价一个投资项目。根据公司发展战略有很多影响投资的变量，其中多个变量是不确定的。一些变量的值可能会取决于其他变量的值，因此该方法列出各个不确定变量及其结果以便衡量替代行为的范围与可能的结果。根据描述选择这种财务风险管理技术是( )。(2012年)

A．净现值法
B．敏感性分析法
C．决策树法
D．决策矩阵法

单项选择题

甲公司计划向市场推出一款新产品，公司历史上从未销售过类似产品。为降低产品上市失败的可能性．公司搜集了一些其他公司类似产品上市后的销售数据进行分析。根据以上信息可以判断，甲公司采用的这一方法是( )。

A．旁推法
B．后推法
C．前推法
D．正推法

甲公司计划向市场推出一款新产品，公司历史上从未销售过类似产品。为降低产品上市失败的可能性．公司搜集了一些其他公司类似产品上市后的销售数据进行分析。根据以上信息可以判断，甲公司采用的这一方法是( )。

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企业在无法判断发生概率或无须判断概率的时候，度量风险一般使用( )。(2013年)

下列选项中，不属于风险度量方法的是( )。

下列各项中，属于风险管理委员会职责的是( )。(2014年)

某集团下列四项等额的投资或支出中，如果各项目在预计盈亏区间内发生的概率为均衡分布，那么在进行风险应对时应该采取风险控制策略的是( )。(2010年改编)

甲公司每年最低运营资本是1000万元，但是有5％的可能性需要1500万元才能维持运营。如果该公司风险资本为510万元，该公司生存的概率是( )。(2014年)

某商品经销商在期货市场上做与现货市场商品相同或者相近但交易部位相反的买卖行为，以便将现货市场价格波动的风险在期货市场上抵消。下列各项中．对该经销商采用的风险管理方法表述正确的有( )。(2014年改编)

2017年2月22日大豆的现货价格为2840元／吨，同日大连商品交易所3月1日到期的大豆期货合约的价格为2920元／吨，3月15日，7月份到期的大豆期货合约的价格为2865元／吨，那么该大豆的基差为( )元／吨。

乙公司为一家专营空中物流货运的航空公司，现正为可能开发的中东航线进行风险评估。以下是所制定的风险评估系图。在风险管理的基本原则下，乙公司应将注意力集中应对所面临的风险有( )。(2012年)

在风险评估系图中，风险对企业所产生的影响是影响风险评级的重要参数，另一个影响风险评级的重要参数是( )。(2009年)

下列风险管理技术与方法中，能够对风险进行定量分析的是( )。(2014年)

甲公司计划向市场推出一款新产品，公司历史上从未销售过类似产品。为降低产品上市失败的可能性．公司搜集了一些其他公司类似产品上市后的销售数据进行分析。根据以上信息可以判断，甲公司采用的这一方法是( )。

乙公司为一家专营空中物流货运的航空公司，现正为可能开发的中东航线进行风险评估。以下是所制定的风险评估系图。
在风险管理的基本原则下，乙公司应将注意力集中应对所面临的风险有( )。(2012年)