多项选择题

期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有_________。

A.总经理被暂停职务
B.总经理被撤销任职资格
C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务
D.总经理辞职

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多项选择题

期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有_________。

A.总经理被暂停职务
B.总经理被撤销任职资格
C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务
D.总经理辞职

多项选择题

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括______。

A.基本情况评估
B.相关投资经历评估
C.财务状况评估
D.诚信状况评估

多项选择题

全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括的内容有______。

A.保证金标准
B.结算流程
C.协议变更和解除
D.争议处理方式

多项选择题

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意______。

A.应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B.应当于月度终了后的7个工作目内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C.在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D.在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

多项选择题

期货从业人员受到________的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.撤销从业资格
B.训诫
C.公开谴责
D.暂停从业资格

多项选择题

在我国，期货公司应当保证期货交易的______资料的完整和安全。

A.交易
B.结算
C.交割
D.价格

多项选择题

期货从业人员受到中国期货业协会下列______纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.训诫
B.暂停从业人员资格
C.公开谴责
D.撤销从业人员资格

多项选择题

期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有______。

A.制定或者修改章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.上市、修改合约
D.终止合约

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所保证金管理制度的内容包括______。

A.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
B.交易异常情况的处理程序
C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
D.向会员收取保证金的标准和形式

多项选择题

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是________。

A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易
B.期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度
C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险
D.资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任

多项选择题

关于违约责任的承担，下列说法正确的是________。

A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任
B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任
C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任
D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

多项选择题

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有______情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

多项选择题

任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是______。

A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款

多项选择题

根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括______。

A.从业资格注册和公示
B.纪律惩戒
C.从业资格考试
D.后续职业培训

多项选择题

期货交易所应当编制交易情况______，并及时公布。

A.周报表
B.月报表
C.季报表
D.年报表