多项选择题

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有( )。

A．该上市公司的保荐人
B．该上市公司的董事
C．该上市公司的承销的证券公司
D．该上市公司的控股股东

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多项选择题

根据证券法的规定，公司申请其公司债券上市交易的法定条件有( )。

A．公司债券的期限在1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．持有公司债券1000元以上的在1000人以上
D．公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

多项选择题

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，下列情形中，证券交易所应决定暂停其股票上市的有( )。

A．上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，而未在规定期限内改正，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告
B．上市公司因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
C．上市公司因股权分布发生变化不具备上市条件，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内其股权分布仍不具备上市条件
D．因最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元，其股票被实施退市风险警示后，公司披露的最近一个会计年度经审计的营业收入继续低于1000万元

多项选择题

甲公司为在深圳证券交易所中小板上市的公司，股本总额为5亿元，其主要经营医药制品的销售和服务，2014年开始实行垂直一体化的战略，欲并购多家非关联药品生产企业以促进本产业的整合，本次并购采用发行股份的方式进行，发行后股本总额拟订为5．1亿元，关于该情况，下列说法正确的有( )。

A．甲公司本次购买资产的交易金额应不低于1亿元人民币
B．甲公司发行股票的价格不低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
C．甲公司本次购买资产的交易金额应不低于5000万元人民币
D．甲公司本次发行股份购买资产没有交易金额的限制

多项选择题

公司应当遵循证券法等有关规定编制中期报告，报告主要应记载的内容有( )。

A．涉及公司的重大诉讼事项
B．提交股东大会审议的重要事项
C．公司概况
D．已发行的股票、公司债券变动情况

多项选择题

定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列做法中，符合证券法律制度有关定期报告的规定的有( )。

A．该公司第1季度报告的披露时间早于上一年度报告的披露时间
B．该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
C．该公司的第3季度报告在该会计年度的第11个月披露
D．该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露

多项选择题

上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件，应当根据证券法规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，属于上市公司重大事件的有( )。

A．公司遭受重大损失
B．公司的重大投资行为
C．持有公司3％股份的股东持股情况发生变动
D．股东大会决议被依法撤销

多项选择题

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有( )。

A．该上市公司的保荐人
B．该上市公司的董事
C．该上市公司的承销的证券公司
D．该上市公司的控股股东

多项选择题

依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有( )。

A．为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B．为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C．公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D．公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

多项选择题

某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有( )。

A．董事
B．监事
C．财务负责人
D．总经理

多项选择题

根据规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B．持有公司5％以上股份的股东
C．证券监督管理机构工作人员
D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员