下列关于两证券之间协方差与相关系数的描述，正确的是( )。

单项选择题

某零利息债券的偿还期限为5年，到期收益率为5%，则其凸性为（）。

A．10
B．20
C．27
D．30

单项选择题

在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为( )。

A．营销控制
B．营销实施
C．营销计划
D．营销分析

单项选择题

我国《证券投资基金法》自( )起执行。

A．2003年6月1日
B．2004年6月1日
C．2004年7月1日
D．2003年7月1日

单项选择题

需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是( )。

A．资金账户
B．基金银行存款账户
C．交易所证券账户
D．结算备付金账户

单项选择题

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是( )。

A．座谈会
B．邮寄服务
C．“一对一”专人服务
D．研讨会

单项选择题

下列有关货币市场基金收益分析的说法，错误的是( )。

A．最近7日年化收益率是以最近7个自然日日平均收益率折算的年收益率
B．基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示
C．货币市场基金在计算和披露7日年化收益率时，会由于收益分配频率的不同而有所不同
D．日每万份基金净收益=当日基金净收益/当日基金份额总额×10000

单项选择题

目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由( )在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．上市公司发行债券的企业
B．基金管理公司
C．中央结算公司
D．基金托管银行

单项选择题

根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过( )个月。

A．6
B．5
C．3
D．1

单项选择题

能够进行实时套利交易的基金是( )。

A．保本基金
B．伞形基金
C．ETF
D．LOF

单项选择题

假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是( )。

A．X股票承担的系统风险越大
B．Y股票承担的系统风险越大
C．X股票获得的收益越大
D．Y股票获得的收益越大

单项选择题

基金运作费用不包括( )。

A．基于基金资产计提的营销服务费
B．投资利息费用
C．基金管理费
D．托管费

单项选择题

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差( )，调整所花费的交易成本( )。

A．越小；越高
B．越小；越低
C．越大；越低
D．越大；越高

单项选择题

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的( )。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则

单项选择题

一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度( )短期债券价格的变化幅度。

A．大于
B．等于
C．小于
D．无关于

单项选择题

目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为( )。

A．1%
B．0.05%
C．1.5%
D．2.5%

单项选择题

根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人登记权益，投资人在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

A．T; T+1
B．T+1; T+2
C．T+2; T+3
D．T+3; T+4

单项选择题

一般来讲，资产配置的步骤中不包括( )。

A．明确投资目标和限制因素
B．明确资本市场的期望值
C．明确资产组合中包括哪几类资产
D．明确这些资产如何影响收益

单项选择题

基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归人基金财产。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是( )。

A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．年化收益率
D．时间加权收益率

单项选择题

在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的( )个人所得税。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

单项选择题

证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过( )实现的。

A．组合投资、分散风险
B．扩大直接融资比例
C．对所投资证券进行深入研究与分析
D．对保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场

单项选择题

某投资人认购1000000份ETF基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率1%，投资人需要准备( )元资金。

A．1100000
B．1010000
C．1001000
D．1000100

单项选择题

下列关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。

A．可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销
B．基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.5%
C．基金管理公司可以进行直销
D．专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务

单项选择题

运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到( )时，积极的债券组合管理就会停止。

A．临界点
B．触发点
C．平衡点
D．0

单项选择题

下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是( )。

A．集中托管，保障安全
B．组合投资，分散风险
C．严格监管、信息透明
D．利益共享，风险共担

单项选择题

在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行( )制度。

A．T
B．T-1
C．T+1
D．T+2

单项选择题

下列基金类型中实行实物申购赎回机制的有( )。

A．LOF
B．ETF
C．货币基金
D．封闭式基金

单项选择题

不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为( )。

A．五年
B．三年
C．半年
D．一个月

单项选择题

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。

单项选择题

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。

A．是基金M的两倍
B．小于基金M的两倍
C．大于基金M的两倍
D．等于基金M的夏普指数

单项选择题

股债平衡型混合股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在( )左右。

A．40%～60%
B．30%～40%
C．20%～30%
D．10%～20%

单项选择题

风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的是( )。

A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．威廉指数
D．詹森指数

单项选择题

投资绩效的风险调整方法不包括( )。

A．夏普比率
B．詹森指数
C．博迪比率
D．特雷诺比率

单项选择题

投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，( )日起可以赎回该部分基金份额。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

单项选择题

下列关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法．正确的是( )。

A．基金管理公司董事长离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查
B．基金管理公司总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查
C．基金管理公司督察长离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
D．基金管理公司基金经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查

单项选择题

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )内，更新招募说明书并登载在网站上。

A．45日
B．30日
C．60日
D．15日

单项选择题

债券基金与股票基金相比，其波动性通常( )。

A．较小
B．较大
C．相同
D．不确定

单项选择题

下列有关基金监管的说法，不正确的是( )。

A．基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理
B．基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
C．我国基金监管的目标包括保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险，推动基金业的规范发展
D．基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

单项选择题

一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是( )。

A．每五个工作日
B．每周
C．每两天
D．每日

单项选择题

证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是( )。

A．降低投资风险
B．利益共享、风险共担
C．独立托管保障安全
D．降低投资成本

单项选择题

债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于( )。

A．未来利率的高低
B．能否准确地预测未来利率水平
C．能否保持对利率变动的敏感性
D．以上说法都不正确

单项选择题

在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。

A．发起人协议
B．公司章程
C．基金合同
D．基金托管协议

单项选择题

以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是( )。

A．指数策略
B．现金流匹配策略
C．应急免疫策略
D．免疫策略

单项选择题

如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为( )。

A．水平式
B．垂直式
C．综合式
D．交叉式

单项选择题

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券公司
D．商业银行

单项选择题

下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是( )

A．基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
B．基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告
C．申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格
D．基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

单项选择题

基金管理公司必须以( )为会计核算主体。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．每只基金

单项选择题

下列关于两证券之间协方差与相关系数的描述，正确的是( )。

单项选择题

基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内，编制并披露临时报告书。

A．1
B．2
C．3
D．5

下列关于两证券之间协方差与相关系数的描述，正确的是( )。

你可能感兴趣的试题

对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为( )。

( )认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是( )。

下列关于我国封闭式基金的说法，正确的是( )。

基金会计核算中，承担复核责任的是( )。

进行证券组合管理，最先需要确定的是( )。

证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是( )。

违背投资决策业务控制的是( )。

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人应该( )。

下列关于证券组合可行域的叙述，正确的是( )。

某零利息债券的偿还期限为5年，到期收益率为5%，则其凸性为（）。

在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为( )。

我国《证券投资基金法》自( )起执行。

需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是( )。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是( )。

下列有关货币市场基金收益分析的说法，错误的是( )。

目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由( )在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过( )个月。

能够进行实时套利交易的基金是( )。

假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是( )。

基金运作费用不包括( )。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差( )，调整所花费的交易成本( )。

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的( )。

一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度( )短期债券价格的变化幅度。

目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为( )。

根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人登记权益，投资人在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

一般来讲，资产配置的步骤中不包括( )。

基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归人基金财产。

常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是( )。

在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的( )个人所得税。

证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过( )实现的。

某投资人认购1000000份ETF基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率1%，投资人需要准备( )元资金。

下列关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。

运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到( )时，积极的债券组合管理就会停止。

下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是( )。

在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行( )制度。

下列基金类型中实行实物申购赎回机制的有( )。

不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为( )。

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。

股债平衡型混合股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在( )左右。

风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的是( )。

投资绩效的风险调整方法不包括( )。

投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，( )日起可以赎回该部分基金份额。

下列关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法．正确的是( )。

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )内，更新招募说明书并登载在网站上。

债券基金与股票基金相比，其波动性通常( )。

下列有关基金监管的说法，不正确的是( )。

一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是( )。

证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是( )。

债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于( )。

在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。

以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是( )。

如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为( )。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。

下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是( )

基金管理公司必须以( )为会计核算主体。

下列关于两证券之间协方差与相关系数的描述，正确的是( )。

基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内，编制并披露临时报告书。