（）负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

单项选择题

下列不是基金管理人的具体职责的是（）。

A．办理基金备案手段
B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C．编制中期和年度基金报告
D．安全保管基金财产

单项选择题

（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A．直接控制
B．外部控制
C．内部控制
D．间接控制

单项选择题

我国开放式的基金的销售逐渐形成独特的销售体系，其中不包括（）。

A．银行代销
B．保险公司代销
C．基金公司直销
D．证券公司代销

单项选择题

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过前一交易日基金资产净值的（）。

A．4‰
B．5‰
C．6‰
D．7‰

单项选择题

预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（）。

A．远期利率
B．平均利率
C．即期利率
D．中短期平均利率

单项选择题

（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则

单项选择题

关于最优证券组合，以下说法不正确的是（）。

A．最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
B．一个风险极度爱好者将选取最小方差组合作为最佳组合
C．不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合
D．投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映

单项选择题

着重对管理公司素质的衡量属于（）。

A．绝对衡量
B．公司衡量
C．微观衡量
D．基金衡量

单项选择题

（）负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A．中国证监会
B．中国人民银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会基金业委员会

单项选择题

申购、赎回基金份额价格以（）元人民币为基准进行计算。

A．1
B．10
C．100
D．1000

单项选择题

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。

A．《基金信息披露管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《基金上市规则》
D．《基金信息披露编报规则》

单项选择题

（）是由基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。

A．基金行业自律组织
B．基金行业促进组织
C．基金监管中心
D．基金行业规范组织

单项选择题

（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。

A．势有效市场
B．有效市场
C．半强势有效市场
D．弱势有效市场

单项选择题

ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。

A．1
B．3
C．2
D．6

单项选择题

（）的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费。

A．混合基金
B．保本基金
C．股票基金
D．伞型基金

单项选择题

资产配置的基本方式是（）资产配置策略，它以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好，实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。

A．战略性
B．战术性
C．积极型
D．消极型

单项选择题

基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．计提风险准备金

单项选择题

初创阶段的基金多为（）投资信托，投资对象多为债券。

A．公司型
B．契约型
C．开放式
D．封闭式

单项选择题

对基金表现好坏绩效衡量涉及（）的选择问题。

A．业绩计算时期
B．操作策略
C．风险水平
D．比较基准

单项选择题

交易所上市股票和权证以（）估值。

A．开盘价
B．成本
C．收盘价
D．平均价

单项选择题

从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司（以市场资本总额衡量）投资组合表现的关系是（）。

A．前者优于后者
B．前者后者表现相同
C．后者优于前者
D．二者不能相比

单项选择题

存在活跃市场的情况下，当日有市价或现行出价，应当采用（）确定投资品种的公允价值。

A．平均价
B．收盘价
C．开盘价
D．市价

单项选择题

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（）。

A．投资组合保险策略
B．投资组合策略
C．买入并持有策略
D．动态资产配置

单项选择题

股票投资风格，按公司规模分类，不包括（）。

A．小型资本股票
B．中型资本股票
C．大型资本股票
D．混合型资本股票

单项选择题

（）是一种较为直观的，通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

A．现金比例变化法
B．现金变化法
C．银行存款比例变化法
D．比例变化法

单项选择题

（）包括基金净收益与基金未实现估值增值（减值）两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A．基金净收益
B．基金经营业绩
C．损益平准金
D．未分配基金净收益

单项选择题

（）属于低风险、低回报的基金产品。

A．保本基金
B．期货基金
C．伞型基金
D．对冲基金

单项选择题

下列不是债券基金的投资风险的是（）。

A．市场风险
B．信用风险
C．利率风险
D．通货膨胀风险

单项选择题

债券流动性越大，投资者要求的收益率越（）。

A．不变
B．高
C．低
D．不确定

单项选择题

基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

A．真实性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．准确性原则

单项选择题

以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。

A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
B．证券市场不总是有效的
C．期望获得市场平均收益
D．寻找定价错误证券

单项选择题

已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（）计算债券的到期收益率。

A．终值法
B．单利法
C．试算法
D．复利法

单项选择题

（）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A．买入并持有策略
B．动态资产配置
C．投资组合策略
D．投资组合保险策略

单项选择题

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

下列不是关于ETF份额交易的是（）。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行
C．基金申报价格最小变动单位为0.01元
D．基金申报价格最小变动单位为0.001元

单项选择题

投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+2

单项选择题

下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是（）。

A．内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全
B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

单项选择题

下列不属于基金市场营销的特征的是（）。

A．服务性
B．专业性
C．系统性
D．持续性

单项选择题

基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。

A．0.25%
B．0.5%
C．1%
D．75%

单项选择题

（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．投资管理部门
D．风险管理部门

单项选择题

下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。

A．虚假记载、误导性陈述式者重大遗漏
B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C．预测该基金的证券投资业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字

单项选择题

假设投资者在2005年4月15日（周五、法定假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么收益将会从（）起开始计算。

A．4月15日
B．4月16日
C．4月17日
D．4月18日

单项选择题

（）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的差价收益）为目标。

A．收入型
B．避税型
C．增长型
D．货币市场型

单项选择题

基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核

单项选择题

在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A．持股集中度
B．标准差
C．β值
D．行业投资集中度

单项选择题

根据简单过滤器规则，（）。

A．股票价格上升了一定百分比，则卖出
B．股票价格上升了一定百分比，则满仓
C．股票价格上升了一定百分比，则清仓
D．股票价格上升了一定百分比，则买入

单项选择题

技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A．有效市场
B．半强式市场
C．强式有效市场。
D．弱式有效市场

单项选择题

（）是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，专门服务于提供该类型资金的机构。

A．交易部
B．机构理财部
C．研究部
D．投资部

单项选择题

经国务院批准，国务院证券管理委员会于（）颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规。

A．2000年3月14日
B．1997年11月14日
C．2000年3月15日
D．1997年11月15日

单项选择题

（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A．基金所有人
B．基金托管人
C．基金发起人
D．基金管理公司

单项选择题

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。

A．前者大于后者
B．没有直接的关系
C．前者小于后者
D．两者相等

单项选择题

关于保本基金，以下说法不正确的是（）。

A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D．常见的保本比例介于80%～100%之间

单项选择题

证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（）。

A．目标客户确定
B．营销程序规范
C．营销组合设计
D．营销过程管理

单项选择题

目前，我国的（）于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。

A．封闭式基金
B．股票基金
C．开放式基金
D．债券基金

单项选择题

（）是建立在资产组合的风险套利上的模型。

A．单因素模型
B．APT模型
C．CAPM模型
D．多因素模型

单项选择题

（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

A．交易所交易资金清算
B．场内资金清算
C．场外资金清算
D．全国银行间债券市场交易资金清算

单项选择题

封闭式基金的收益分配，每年不得少于（）次。

A．4
B．3
C．2
D．1

单项选择题

开放式基金分红方式有（）种。

A．4
B．3
C．2
D．1

单项选择题

资产配置的过程包括（）个步骤。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

律师事务所和（）作为专业独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。

A．会计师事务所
B．投资咨询公司
C．基金监管机构
D．基金行业自律组织

（）负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

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下列不是基金管理人的具体职责的是（）。

（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

我国开放式的基金的销售逐渐形成独特的销售体系，其中不包括（）。

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过前一交易日基金资产净值的（）。

预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（）。

（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

关于最优证券组合，以下说法不正确的是（）。

着重对管理公司素质的衡量属于（）。

（）负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

申购、赎回基金份额价格以（）元人民币为基准进行计算。

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。

（）是由基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。

（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。

ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。

（）的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费。

资产配置的基本方式是（）资产配置策略，它以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好，实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。

基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。

初创阶段的基金多为（）投资信托，投资对象多为债券。

对基金表现好坏绩效衡量涉及（）的选择问题。

交易所上市股票和权证以（）估值。

从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司（以市场资本总额衡量）投资组合表现的关系是（）。

存在活跃市场的情况下，当日有市价或现行出价，应当采用（）确定投资品种的公允价值。

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（）。

股票投资风格，按公司规模分类，不包括（）。

（）是一种较为直观的，通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

（）包括基金净收益与基金未实现估值增值（减值）两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

（）属于低风险、低回报的基金产品。

下列不是债券基金的投资风险的是（）。

债券流动性越大，投资者要求的收益率越（）。

基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。

已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（）计算债券的到期收益率。

（）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

下列不是关于ETF份额交易的是（）。

投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是（）。

下列不属于基金市场营销的特征的是（）。

基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。

（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。

假设投资者在2005年4月15日（周五、法定假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么收益将会从（）起开始计算。

（）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的差价收益）为目标。

基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

根据简单过滤器规则，（）。

技术分析是建立在否定（）的基础之上。

（）是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，专门服务于提供该类型资金的机构。

经国务院批准，国务院证券管理委员会于（）颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规。

（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。

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开放式基金分红方式有（）种。

资产配置的过程包括（）个步骤。

律师事务所和（）作为专业独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。