( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

单项选择题

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。

A．反映的经济关系不同
B．投资主体不同
C．所筹集资金的投向不同
D．风险水平不同

单项选择题

对上市证券认识错误的一项是( )。

A．上市证券又称挂牌证券
B．开放式基金价额属于上市证券
C．具有在交易所内公开买卖的资格
D．上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议

单项选择题

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。

A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．10年以下

单项选择题

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。

A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付

单项选择题

贴现债券是属于( )方式发行的债券。

A．折价
B．差价
C．平价
D．溢价

单项选择题

我国的证券法于( )正式实施。

A．1998年4月
B．1998年12月
C．1999年7月
D．2003年1月

单项选择题

( )是指基金份额总额的固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

A．契约型基金
B．公司型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金

单项选择题

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为( )元。

A．40
B．1600
C．2000
D．2500

单项选择题

股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。

A．债权人、普通股股东、优先股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．普通股股东、优先股股东、债权人
D．优先股股东、债权人、普通股股东

单项选择题

1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国银行
B．中国农业银行
C．中国的银行
D．中国信托商业银行

单项选择题

对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。

A．2
B．4
C．6
D．8

单项选择题

英国称证券公司为( )。

A．证券公司
B．投资银行
C．证券有限责任公司
D．商人银行

单项选择题

( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A．深圳证券登记结算公司成立
B．上海证券登记结算公司成立
C．中央证券登记结算有限责任公司成立
D．中国证券登记结算有限责任公司成立

单项选择题

金融期货中最先产生的品种是( )。

A．利率期货
B．外汇期货
C．债券期货
D．单只股票期货

单项选择题

下列不属于操纵市场行为的是( )。

A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

单项选择题

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。

A．5年
B．3年
C．5年以下
D．3年以下

单项选择题

《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。

A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元

单项选择题

下列选项中，下属于银行证券的是( )。

A．支票
B．商业汇票
C．银行汇票
D．银行本票

单项选择题

保险公司进行证券投资主要考虑( )。

A．筹集资金
B．调剂资金余缺
C．提高流动性和分散风险
D．本金安全和收益率

单项选择题

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

A．20%
B．40%
C．60%
D．80%

单项选择题

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A．1/3
B．1/2
C．3/5
D．2/3

单项选择题

对指数基金认识正确的是( )。

A．投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

单项选择题

( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．政府债券
B．国家债券
C．金融债券
D．公司债券

单项选择题

金融期货交易的对象是( )。

A．股票
B．债券
C．金融期货合约
D．一定所有权或债权关系的其他金融工具

单项选择题

证券从业人员禁止的行为是( )。

A．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
C．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

单项选择题

关于ETF的描述，错误的是( )。

A．ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者
B．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
C．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(TIPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
D．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

单项选择题

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。

A．70%
B．75%
C．80%
D．85%

单项选择题

证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。

A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．证券登记结算
D．证券公司

单项选择题

下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

A．选择经纪商
B．如实填写开户书
C．使用正确的委托手段
D．了解交易风险，明确买卖方式

单项选择题

我国于( )年开始发行记账式国债。

A．1992
B．1994
C．1995
D．1996

单项选择题

附权益权证券允许权证持有人( )。

A．按约定条件向债券发行人购买黄金
B．以约定价格购买发行人的普通股票
C．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
D．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

单项选择题

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。

A．2‰
B．3‰
C．4‰
D．5‰

单项选择题

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．20%
B．30%
C．40%
D．60%

单项选择题

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

A．货币
B．资金
C．直接融资
D．间接融资

单项选择题

贴现债券到期时按( )偿还。

A．发行价格
B．市场价格
C．票面金额
D．本息总额

单项选择题

股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。

A．股票是有价证券
B．股票是要式证券
C．股票是证权证券
D．股票是综合权利证券

单项选择题

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。

A．股票市场和债券市场
B．中长期信贷市场和证券市场
C．证券市场和货币市场
D．短期资金市场和长期资金市场

单项选择题

证券投资基金的资金主要投向( )。

A．家业
B．珠宝
C．邮票
D．有价证券

单项选择题

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

A．40%
B．50%
C．60%
D．70%

单项选择题

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。

A．期权合约
B．认股权证
C．期货合约
D．可转换证券

单项选择题

股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。

A．利息收入
B．资本损溢
C．资本增收益
D．股息收入

单项选择题

以下不属于证券市场的基本功能的是( )。

A．定价功能
B．资本配置功能
C．企业转制功能
D．筹资—投资功能

单项选择题

关于非公开发行，下列说法正确的是( )。

A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

单项选择题

金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

A．投机功能
B．套利功能
C．价格发现功能
D．套期保值功能

单项选择题

不属于建构模块工具的是( )。

A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具

单项选择题

按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A．偿还期限
B．资金用途
C．流通与否
D．发行本位

单项选择题

以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。

A．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
C．两者风险不同，股票的风险要大于债券
D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

单项选择题

( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．设权证券
B．资本证券
C．证权证券
D．要式证券

单项选择题

NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为( )。

A．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
D．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场

单项选择题

下列说法错误的是( )。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
D．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

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依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前。( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

记名股票与不记名股票的区别在于( )。

封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

对证券投资基金的产生发展认识正确的是( )。

证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。

对上市证券认识错误的一项是( )。

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。

贴现债券是属于( )方式发行的债券。

我国的证券法于( )正式实施。

( )是指基金份额总额的固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为( )元。

股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。

1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。

英国称证券公司为( )。

( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

金融期货中最先产生的品种是( )。

下列不属于操纵市场行为的是( )。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。

《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。

下列选项中，下属于银行证券的是( )。

保险公司进行证券投资主要考虑( )。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

对指数基金认识正确的是( )。

( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

金融期货交易的对象是( )。

证券从业人员禁止的行为是( )。

关于ETF的描述，错误的是( )。

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。

证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。

下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

我国于( )年开始发行记账式国债。

附权益权证券允许权证持有人( )。

凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

贴现债券到期时按( )偿还。

股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。

证券投资基金的资金主要投向( )。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。

股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。

以下不属于证券市场的基本功能的是( )。

关于非公开发行，下列说法正确的是( )。

金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

不属于建构模块工具的是( )。

按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。

( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为( )。

下列说法错误的是( )。