管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的...

单项选择题

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )

A．36；12
B．36；36
C．12；12
D．12；16

单项选择题

凭证式国债是一种( )的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由( )每年确定的。

A．不可流通；中国证监会和中国人民银行
B．不可流通；财政部和中国人民银行
C．可流通；中国证监会和中国人民银行
D．可流通；财政部和中国人民银行

单项选择题

从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是( )。

A．债券
B．长期借款
C．融资租赁
D．普通股

单项选择题

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格( )

A．询价
B．估值
C．投标
D．竞价

单项选择题

证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的( )内，对发行人进行回访。

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月

单项选择题

上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。

A．2；低
B．2；高
C．3；高
D．3；低

单项选择题

2000年12月23日，中国证监会发布( )，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

A．《证券法》
B．《公司法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》

单项选择题

国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于( )。

A．50%
B．55%
C．60%
D．65%

单项选择题

发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

A．全部股份
B．优先股份
C．部分股份
D．控股股份

单项选择题

如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的( )的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。

A．总资产的50%
B．总资产的70%
C．净资产的50%
D．净资产的70%

单项选择题

证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于( )亿元人民币；净资本利润率不低于( )。

A．10；5%
B．20；5%
C．20；8%
D．10；8%

单项选择题

为了简化股票的发行手续，降低发行成本，股票发行应采取( )方式。

A．平价发行
B．折价发行
C．公开间接发行
D．不公开直接发行

单项选择题

( )是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。

A．管理层防卫策略
B．保持公司控制权策略
C．白衣骑士策略
D．事先预防策略

单项选择题

审计全过程的中间环节是( )。

A．审计回顾阶段
B．审计完成阶段
C．计划阶段
D．实施审计阶段

单项选择题

( )是公司发行股票过程中各方最关心的问题。

A．股票发行的方式
B．股票发行的价格
C．股票发行的日期
D．股票发行的交易所

单项选择题

根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为( )。

A．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数)
B．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×发行月份÷12)
C．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12)
D．以上都不对

单项选择题

商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．中国人民银行

单项选择题

增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A．3%
B．4%
C．5%
D．6%

单项选择题

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为( )。

A．内部融资和外部融资
B．直接融资和间接融资
C．短期融资和长期融资
D．股权融资和债务融资

单项选择题

辅导对象聘请的辅导机构应是( )。

A．培训公司
B．咨询公司
C．证券公司
D．具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构

单项选择题

董事会秘书空缺期间超过( )个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。( )

A．50%；30%
B．30%；50%
C．50%；50%
D．30%；30%

单项选择题

某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为( )元。

A．0.50
B．0.45
C．0.30
D．0.40

单项选择题

次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A．1
B．3
C．5
D．2

单项选择题

收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少( )，应当依照前款规定进行报告和公告。

A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

单项选择题

证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )个月后，可再次提出证券发行申请。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小
B．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小
C．赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小
D．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大

单项选择题

发行人申请首次公开发行股票，依法采取( )方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。

A．承销
B．主承销
C．委托
D．上市

单项选择题

在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为( )。

A．标准5号字
B．标准小5号字
C．标准小4号字
D．标准4号字

单项选择题

我国目前记账式国债发行采用( )，凭证式国债发行采用( )。

A．承购包销方式；公开招标方式
B．公开招标方式；承购包销方式
C．公开招标方式；公开招标方式
D．承购包销方式；承购包销方式

单项选择题

( )应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．主承销商
B．发行人
C．机构投资者
D．公众投资者

单项选择题

同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。

A．2
B．3
C．5
D．4

单项选择题

( )不属于按购并双方的行业关联性划分。

A．要约收购
B．强行收购
C．横向收购
D．纵向收购

单项选择题

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项( )。

A．平价期权
B．看涨期权
C．看跌期权
D．以上都不对

管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

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既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是( )。

( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。

拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过( )。

目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币( )万元。

公司反收购战略中，( )不属于保持公司控制权策略。

对于企业负债，一般规定偿还期在( )的借款为长期负债。

上市公司公开发行新股是指( )

对于下列有限公司与股份公司区别描述错误的是( )。

招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。( )

我国发行企业债券开始于( )年。

首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。

管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地( )主要报纸上连续公告( )，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。( )

分离交易的可转换公司债券的期限是( )。

在董事会秘书不能履行职责时，由( )行使其权利并履行其职责。

上市公司发行的可转换债券发行结束( )个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的( )。

股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。

于2006年1月1日起施行的修订后的《证券法》加强了证券公司的( )。

资产评估报告书必须由( )。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )

凭证式国债是一种( )的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由( )每年确定的。

从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是( )。

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格( )

证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的( )内，对发行人进行回访。

上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。

2000年12月23日，中国证监会发布( )，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于( )。

发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的( )的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。

证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于( )亿元人民币；净资本利润率不低于( )。

为了简化股票的发行手续，降低发行成本，股票发行应采取( )方式。

( )是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。

审计全过程的中间环节是( )。

( )是公司发行股票过程中各方最关心的问题。

根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为( )。

商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为( )。

辅导对象聘请的辅导机构应是( )。

董事会秘书空缺期间超过( )个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。( )

某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为( )元。

次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少( )，应当依照前款规定进行报告和公告。

证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )个月后，可再次提出证券发行申请。

通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

发行人申请首次公开发行股票，依法采取( )方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。

在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为( )。

我国目前记账式国债发行采用( )，凭证式国债发行采用( )。

( )应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。

( )不属于按购并双方的行业关联性划分。

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项( )。