多项选择题

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有( )。

A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．制订证券法规
D．管理和公布市场信息

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多项选择题

关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有( )。

A．评估机构的实有资本不得少于50万元人民币
B．风险准备金不得少于5万元人民币
C．自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金
D．对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担

多项选择题

关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有( )。

A．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
B．基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管
C．对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全
D．对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为

多项选择题

股价指数的编制方法可分为( )。

A．相对法
B．综合法
C．修正法
D．基期加权法

多项选择题

债券的票面要素包括( )。

A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券承销者名称

多项选择题

国债按资金用途可以分为( )等。

A．赤字国债
B．建设国债
C．永久国债
D．特种国债

多项选择题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。

A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证

多项选择题

权证按内在价值分类，可分为( )。

A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．备兑权证

多项选择题

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有( )。

A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．制订证券法规
D．管理和公布市场信息

多项选择题

金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。

A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具

多项选择题

从业人员在从业过程中，应当遵守( )的规定。

A．法律
B．自律规则
C．所在机构内部的规章制度
D．行业公认的职业道德和行为准则

多项选择题

下列关于可转换债券的叙述正确的有( )。

A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B．可以转换成普通股票
C．是一种附有转股权的债券
D．具有双重选择权的特征

多项选择题

关于可交换债券，下列说法正确的有( )。

A．可交换债券就是可转换债券
B．可交换债券的发行要素与可转换债券相似
C．对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同
D．在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票

多项选择题

下列各项属于证券发行市场作用的有( )。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．支持人民币汇率稳定
C．为资金供应者提供投资的机会
D．传导央行货币政策

多项选择题

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )等。

A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济周期循环
D．行业估值水平

多项选择题

如果( )，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满3年
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

多项选择题

根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商( )。

A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等
B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C．设立合营公司，外资比例不超过1/4
D．在国内设立分支机构

多项选择题

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为( )。

A．公开募集的结构化产品
B．私募结构化产品
C．非收益保证型产品
D．商品联结型产品

多项选择题

财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。

A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

多项选择题

在ADR的发行交易过程中，托管银行可以( )。

A．负责保管ADR所代表的基础证券
B．根据存券银行的指令领取红利或利息
C．发行ADR
D．向存券银行提供当地市场信息

多项选择题

关于股票的内在价值，下列说法正确的是( )。

A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

多项选择题

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )

A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所

多项选择题

按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征( )

A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

多项选择题

担任合规总监的任职选择条款包括( )。

A．具有任职资格
B．具有8年以上证券工作经验
C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D．从事证券工作5年以上

多项选择题

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

多项选择题

与一般债券不同，收益公司债券( )。

A．有固定到期日
B．清偿时债权排列顺序先于股票
C．利息只在公司有盈利时才支付
D．如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

多项选择题

股东大会可以行使的职权有( )。

A．修改公司章程
B．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

多项选择题

下列各项属于公募证券特征的有( )。

A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

多项选择题

基金管理人的更换条件包括( )。

A．被基金份额持有人大会解任
B．被依法取消基金管理资格
C．被依法撤销或者被依法宣告破产
D．不公平地对待其管理的不同基金财产

多项选择题

关于外资股，下列表述正确的有( )。

A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C．B股以人民币标明面值
D．境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

多项选择题

内幕交易的行为方式主要表现为( )。

A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B．泄露内幕信息
C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

多项选择题

关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。

A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

多项选择题

金融期权与金融期货存在的区别有( )。

A．基础资产不同
B．交易者权利与义务的对称性不同
C．履约保证不同
D．现金流转不同

多项选择题

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有( )。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

多项选择题

关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有( )。

A．集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%
B．集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%
C．证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告
D．证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购

多项选择题

影响债券偿还期限的因素主要有( )。

A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力

多项选择题

根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有( )。

A．反收购
B．为减少公司资本而注销股份
C．维护二级市场股价
D．与持有本公司股份的其他公司合并

多项选择题

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。

A．随机竞价
B．连续竞价
C．集合竞价
D．协议定价

多项选择题

下列关于融资融券业务规则的表述正确的有( )。

A．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
B．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定
C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户
D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

多项选择题

关于利率期货，下列描述正确的有( )。

A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBO
D．利率期货是金融期货中最先产生的品种

多项选择题

对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有( )。

A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D．应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

多项选择题

享有优先认股权的股东可以选择( )。

A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．不行使此权利而听任其过期失效
D．保留此权利，到下次认股时行使

多项选择题

证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。

A．基金信息披露费用
B．基金分红手续费
C．清算费用
D．基金持有人大会费用

多项选择题

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有( )。

A．监事会可以检查公司财务
B．监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况，
C．监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
D．监事会可以更换经理层人员

多项选择题

我国的基金指数由( )组成。

A．恒生基金指数
B．中证基金指数系列
C．上证基金指数
D．深证基金指数

多项选择题

关于国家股，下列说法正确的有( )。

A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
B．国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股
C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
D．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

多项选择题

关于证券经纪业务，下列叙述正确的有( )。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

多项选择题

根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括( )。

A．认沽权
B．利率期权
C．看涨期权
D．互换期权

多项选择题

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务

多项选择题

国际债券的发行人主要有( )。

A．各国政府
B．政府所属机构
C．银行及其他金融机构
D．工商企业

多项选择题

深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。

A．有一定的上市交易时间
B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

多项选择题

《证券法》的主要修订内容包括( )。

A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

多项选择题

政府债券的( )，关系着一国的社会、经济发展的全局。

A．发行规模
B．期限结构
C．利率
D．未清偿余额

多项选择题

货币市场基金不得投资于( )。

A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过297天(含297天)的债券
D．信用等级在AAA以下的企业债券

多项选择题

针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有( )。

A．建立募集资金使用定期审计制度
B．建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度
C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D．建立上市公司诚信管理系统

多项选择题

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C．作为证券从业机构招聘人员的参考
D．作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

多项选择题

《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括( )。

A．规范证券公司融资融券业务试点
B．防范证券公司的风险
C．保护证券投资者的合法权益和社会公共利益
D．促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展

多项选择题

2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有( )。

A．证券公司普通职员
B．证券公司董事
C．财务负责人
D．证券公司监事

多项选择题

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )等类别。

A．不动产证券化
B．动产证券化
C．信贷资产证券化
D．未来收益证券化

多项选择题

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。

A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

多项选择题

关于指数基金，下列说法正确的有( )。

A．收益随证券价格指数上下波动
B．始终保持即期的市场平均收益水平
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．可以消除一部分投资组合的非系统风险