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A．增加、撤回或更换
B．更换
C．撤回
D．增加

A．公司章程
B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
C．验资报告和托管证明文件
D．股东大会关于申请上市的决议

A．《网上路演公告》
B．《发行公告》
C．《上市公告书》
D．《招股意向书》

A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正

A．发行人的股东
B．承销费用
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途

A．监事非经董事会书面授权
B．董事非经监事会书面授权
C．监事非经监事会书面授权
D．董事非经董事会书面授权

A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程

A．认购办法
B．认购地点
C．认购时间
D．认购者名单

A．决议有效期
B．募集资金的用途
C．担保
D．发行期限

A．托管银行
B．律师事务所
C．基金管理公司
D．信托投资公司

A．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
B．证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人
C．担保范围仅包括可转债的本金及利息
D．以保证方式提供担保的应为连带责任担保

A．毒丸策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．积极向其股东宣传反收购的思想

A．最近一年盈利
B．最近两年内未发生重大违法违规行为
C．最近二期末经审计的净资产不低于10亿元
D．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

A．律师
B．股票经纪人
C．会计师
D．其他专业顾问

A．通过竞价方式确定的投资者
B．上市公司控股股东
C．董事会拟引入的境内战略投资者
D．通过认购取得上市公司控股权的投资者

A．上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B．上市公司增发可采用网上定价发行与网下配售相结合的方式
C．上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D．上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

A．经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率
B．关于前次募集资金使用情况的专项报告
C．经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表
D．关于发行人内部控制制度的鉴证报告

A．保荐协议
B．保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列人保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C．上市保荐书
D．保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书

A．存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制的借入或贷出
B．在期权到期日前，股票无股息支付
C．期权是美式期权
D．股票可被自由买进或卖出

A．短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券
B．企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%
C．企业应当在短期融资券本息兑付日前10个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项
D．国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例

A．公司股本总额不少于人民币5000万元
B．公司发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

A．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B．股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
C．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告
D．上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告

A．发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C．每次参加发审委会议的委员为5名。
D．发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

A．发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案
B．首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
C．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价
D．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B．可转换公司债券的最短期限为1年，无最长期限限制
C．可转换公司债券每张面值100元
D．公开发行可转换公司债券应当提供，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外

A．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股
B．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股的，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
C．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
D．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股

A．商业银行
B．企业集团财务公司
C．大型工商企业
D．其他金融机构

A．人员、机构、资产相结合
B．人员、机构、资产按照业务划分
C．债务、收入与成本、费用相配比
D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

A．已审会计报表的名称、反映的日期或期间
B．会计责任与审计责任
C．审计依据
D．已经实施的主要审计程序

A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

A．选举权
B．决定权
C．审议权
D．审批权

A．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B．依法设立的法人或投资组织
C．按照规定和章程可从事债券投资
D．注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上

A．最近3年及一期营业收入的构成及比例
B．最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素
C．发行人主要产品的销售价格
D．最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况

A．T+1日，投资者申购
B．T+2日，公布中签结果
C．T+3日，收缴股款、清算、登记
D．T+4日，交割

A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B．债务融资的税前成本比股票融资成本低
C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D．不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

A．银行对贷款的期限及用途有一定的限制
B．世界金融信贷市场的限制
C．向银行申请贷款有较严格的审批手续
D．影响公司经营灵活性

A．不得挪用公司资金
B．不得擅自披露公司秘密
C．不得接受他人与公司交易的佣金，归为己有
D．不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

A．企业规模达到国家规定的要求
B．企业财务会计制度符合国家规定
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

A．公司名称和住所
B．公司注册资本
C．公司总资产
D．公司法定代表人