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多项选择题

以下属于国家债券的是( )。

A．国库券
B．国家重点建设债券
C．财政债券
D．特种国债
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多项选择题

股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有( )。

A．公司股本总额不少于3000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．股票已公开发行
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
多项选择题

证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

A．证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B．证券公司不得代客户下达交易指令
C．证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
多项选择题

分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有( )。

A．物价水平与汇率
B．经济增长
C．经济周期
D．经济政策
多项选择题

进入21世纪，金融创新深化的表现是( )。

A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
多项选择题

我国发展证券市场的指导方针是( )。

A．规范
B．法制
C．监管
D．自律
多项选择题

我国《证券法》规定，公开发行是指( )。

A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过100人
C．向特定对象发行证券累计超过200人
D．向特定对象发行证券累计超过300人
多项选择题

从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在( )。

A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场
D．在期限机构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
多项选择题

境内居民个人可以用( )从事B股交易。

A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金
多项选择题

下列表述中，正确的有( )。

A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利
B．股息的来源是公司的税前净利润
C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息
D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润
多项选择题

关于证券发行市场的论述，正确的是( )。

A．证券发行市场通常没有固定场所，是一个无形的市场
B．证券发行市场是交易市场的基础和前提
C．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券发行市场是发行人向投资人出售证券的市场
多项选择题

股息的分配可以采用( )。

A．现金的形式
B．股票的形式
C．财产的形式
D．投资组合
多项选择题

认股权证和备兑权证的共同之处在于( )。

A．两者的发行时间相同
B．持有者都有权利而无义务
C．两者都有杠杆效应
D．两者的价格波动幅度都大于股票
多项选择题

证券交易的主要规则包括( )。

A．交易时间
B．交易单位、报价方式
C．价格决定
D．涨跌幅度限制
多项选择题

( )通常又被称作指数型基金。

A．主动型基金
B．被动型基金
C．ETF
D．LOF
多项选择题

衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括( )。

A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．指数基金
多项选择题

拟定股份有限公司( )方案的职责属于董事会。

A．合并
B．分立
C．经营
D．解散
多项选择题

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。

A．5%，10%
B．10%，20%
C．10%，25%
D．15%，25%
多项选择题

证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．证券经纪
多项选择题

关于政府债券的性质，描述正确的是( )。

A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质
B．政府债券最初是政府弥补赤字的手段
C．政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D．政府债券是国家实施实现经济政策进行宏观调控的工具
多项选择题

证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。

A．管理证券公司一定区域内的证券营业部
B．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
多项选择题

利率期权合约通常以( )为基础资产。

A．政府中长期债券
B．欧洲美元债券
C．大面额可转让存单
D．政府短期债券
多项选择题

债券按照其券面形态划分，有( )。

A．记账式债券
B．政府债券
C．实物债券
D．凭证式债券
多项选择题

对股东大会职权的论述，正确的是( )。

A．决定公司的经营方针和投资计划
B．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
C．审议批准董事会报告；审议批准监事会或监事报告
D．审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
多项选择题

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。

A．偿还能力
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
多项选择题

证券投资基金所具备的特点是( )。

A．集合投资
B．收益极高
C．风险极高
D．专业理财
多项选择题

可转换债券的要素有( )。

A．票面利率
B．转换比例
C．转换价格修正条款
D．转换期限
多项选择题

法定公积金来源有( )。

A．公司投资于其他公司所获收益部分
B．股票发行溢价部分
C．每年从税后净利中按比例提存部分
D．公司资产重估增值部分
多项选择题

公司总资产中扣除负债所余下的部分叫做( )。

A．收益
B．利润
C．股东权益
D．净资产
多项选择题

关于流通国债的描述，正确的是( )。

A．投资者可以自由认购、自由转让
B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C．一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D．以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
多项选择题

股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A．B股
B．H股
C．A股
D．N股
多项选择题

金融期货的功能主要有( )。

A．投资功能
B．套期保值功能
C．筹资功能
D．价格发现功能
多项选择题

创业板市场的功能主要表现在( )。

A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C．在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用
D．作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
多项选择题

通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。

A．基金管理费
B．基金销售服务费
C．基金交易费
D．基金运作费用
多项选择题

基金持有人与托管人之间实质上是( )之间的关系。

A．经营者
B．监管者
C．委托者
D．受托者
多项选择题

金融商品的基本特征是( )。

A．价格的易变性
B．多样性
C．耐久性
D．便利性
多项选择题

以下属于国家债券的是( )。

A．国库券
B．国家重点建设债券
C．财政债券
D．特种国债
多项选择题

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

A．净资产不低于2亿元人民币
B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C．管理证券投资基金2年以上
D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
多项选择题

《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。

A．撤销
B．罚款停业
C．托管、监管
D．行政重组
多项选择题

作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是( )。

A．较高收益
B．分散风险
C．专家管理
D．规模效益
多项选择题

有价证券是指标有票面金额，证明持有人或该证券制定的特定主体对特定财产拥有( )的凭证。

A．所有权
B．支配权
C．购买权
D．债权
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