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A．回购
B．债权
C．期权
D．贴现

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B．有合格的经营场所和业务设施
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．三分之二的从业人员具有证券从业资格

A．本人身份证件
B．本人同名证券账户卡
C．经公证的授权委托书
D．代理人有效身份证件

A．集合资产管理计划份额
B．央行票据
C．短期融资券
D．资产支持证券

A．登记
B．清算
C．注册
D．交收

A．清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算
B．清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象

A．总额交收
B．逐项交收
C．净额交收
D．全额交收

A．按规定分享投资收益
B．根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C．承担委托投资的损失
D．知情的权利

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得散布非公开披露的信息
C．不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券

A．外国法人、自然人和其他组织
B．我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．符合有关规定的境内上市外资股其他投资人

A．首次公开发行登记
B．配股登记
C．增发登记
D．基金扩募登记

A．债券的持有方
B．资金的贷出方
C．融券方
D．融资方

A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．网上拍卖
D．网上申购

A．交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B．结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单
C．中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收
D．如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸

A．在中国境内具有法人资格的商业银行
B．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C．在中国境内具有法人资格的非金融机构
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

A．向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）
B．权益登记日（T+3日）
C．除息日（T+4日）
D．发放日（T+8日）

A．投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

A．权证存续期满
B．权证在存续期内已被全部行权
C．标的股票价格大于执行价格
D．权证在存续期内被部分行权

A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

A．存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户
B．证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账
C．投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行
D．证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息

A．建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
B．应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C．由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D．禁止从自营账户中提取现金

A．人民币普通股
B．证券投资基金
C．权证
D．国债

A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

A．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
B．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

A．从事证券交易时间
B．从事证券交易地点
C．账户状态
D．信誉状况

A．公司经营政策发生重大变化
B．公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C．上市公司收购的有关方案
D．国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为单一客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A．及时
B．真实
C．准确
D．完整

A．应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B．应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C．应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D．应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报

A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

A．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

A．本人身份证明原件及复印件
B．本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件
C．填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
D．专用于信用交易的银行卡

A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易
D．在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

A．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
B．融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
C．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

A．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C．上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

A．结算账户的设立
B．证券的存管和过户
C．受发行人的委托派发证券权益
D．国务院证券监督管理机构批准的其他业务

A．成交速度
B．成交价格
C．波动性
D．持续性

A．在会员范围内通报批评
B．在中国证监会指定媒体上公开谴责
C．暂停或者限制交易
D．取消交易权限或取消会员资格