多项选择题

发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除( )的情形外，不得抽回资本。

A．未按期募足股份
B．发起人未按期召开创立大会
C．公司章程未经创立大会通过
D．创立大会决议不设立公司

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多项选择题

不宜作为股份有限公司的发起人的是( )。

A．工会
B．自然人
C．国家拨款的大学
D．法人

多项选择题

发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除( )的情形外，不得抽回资本。

A．未按期募足股份
B．发起人未按期召开创立大会
C．公司章程未经创立大会通过
D．创立大会决议不设立公司

多项选择题

目前，收取承销费用的标准是( )。

A．包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%～3%
B．包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%～1.5%
C．代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%
D．代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%～3%

多项选择题

境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件( )

A．有相关行业的审计经验(指在国外)
B．国际会计师事务所
C．熟悉中国相关行业情况
D．注册资本1000万美元以上

多项选择题

证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是( )。

A．法定代表人、保荐代表人签名
B．项目主办人签名
C．保荐人(主承销商)签名
D．保荐人(主承销商)盖章名

多项选择题

在中小企业板块上市公司持续督导阶段，保荐机构应当对下列( )事项发表独立意见。

A．需要披露的募集资金使用情况
B．需要披露的关联交易
C．需要披露的担保
D．需要披露的委托理财

多项选择题

以下属于机构投资者的有( )。

A．战略投资者
B．一般法人
C．证券投资基金
D．发行人的子公司

多项选择题

为( )，股票和可转债的发行推荐实行“主承销商自行排队、限报家数”。

A．配合核准制的推行
B．确保发行申请人的质量
C．推出信誉考评制度
D．维持发行核准工作的正常秩序

多项选择题

发行人应针对不同的发行方式，披露至上市前的有关重要日期，主要包括( )。

A．申购期
B．预计上市日期
C．预计发行日期
D．公司成立时间

多项选择题

主承销商尽职调查时一般应关注( )。

A．发行的主体资格
B．公司与控股股东的关联交易和同业竞争情况
C．公司与控股股东在人员、财务、资产、机构、业务上分开的说明
D．有关发行和上市的授权和批准

多项选择题

外部融资依其产权关系，可分为( )。

A．未分配利润再投资
B．债务融资
C．储蓄投资
D．股权融资

多项选择题

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

A．交易所交易系统
B．交易所申购平台
C．登记结算公司登记结算平台
D．电话通讯方式

多项选择题

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

A．电话通讯方式
B．交易所申购平台
C．交易所交易系统
D．登记结算公司登记结算平台

多项选择题

境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件有( )。

A．受到所在地证券监管部门的有效监管
B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C．拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
D．具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

多项选择题

审计报告的种类有( )。

A．无保留意见的审计报告
B．保留意见的审计报告
C．不确定意见的审计报告
D．拒绝表示意见的审计报告

多项选择题

证券专营机构申请A股主承销商资格，必备条件有( )。

A．近三年连续盈利
B．净资产不低于人民币3亿元
C．有相应的会计、法律、计算机专业人员
D．担任主承销商不少于三次

多项选择题

发审委委员为( )名，设会议召集人( )名。

A．25
B．1 5
C．10
D．5

多项选择题

企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。

A．具有交易所会员资格
B．具备股票主承销商资格，且信誉良好
C．最近1年内无重大违法、违规行为
D．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

多项选择题

企业资产重组方案的内容有( )。

A．人员的重组
B．业务的重组
C．资产的重组
D．组织机构的重组

多项选择题

股份有限公司增加资本的方式有( )。

A．向社会公众发行股份
B．向现有股东配售股份
C．向现有股东派送红股
D．以公积金转增股本

多项选择题

下列属于与成效业务有关的自查内容的有( )。

A．承销业务的基本情况
B．内部管理措施
C．合规性自查
D．存在的问题分析

多项选择题

证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

A．营利性
B．合规性
C．正常性
D．安全性

多项选择题

资产负债表由( )组成。

A．表体
B．表头
C．表尾
D．注释

多项选择题

在公司反收购策咯中，属于股票交易策略的有( )。

A．股票回购
B．管理层收购
C．白衣骑士战略
D．黑衣骑士战略

多项选择题

公司申请发行境内上市外资股，会计师事务所的任务主要有( )。

A．起草与发行有关的重大合同
B．协助编制招股说明书，并准备有关的附录文件
C．对公司的财务状况进行审计，并出具审计报告
D．对公司的盈利预测进行审核

多项选择题

信息披露的方式主要包括( )。

A．在指定的交易场所备置
B．是向有关部门履行注册备案手续
C．依规定程序公开刊登或送达
D．上市公告书

多项选择题

代理成本理论区分了( )。

A．股东之间的利益冲突
B．债权人与经理层之间的利益冲突
C．股东与经理层之间的利益冲突
D．债权人与股东之间的利益冲突

多项选择题

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

A．取得证券从业资格
B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C．无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D．未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满

多项选择题

受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为( )。

A．有专门的营业部门负责履行信托资金保管职责
B．具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员
C．具备安全高效的清算、交割系统
D．最近2年没有重大违法违规行为

多项选择题

发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括( )。

A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况
B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

多项选择题

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人( )。

A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

多项选择题

发行企业债券的企业应具备的条件有( )。

A．企业规模达到国家规定的要求
B．企业财务会计制度符合国家规定
C．具有偿债能力
D．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

多项选择题

上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交( )。

A．上市报告书
B．申请上市的董事会决议
C．申请上市的股东大会决议
D．按照有关规定编制的上市公告书

多项选择题

招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与( )出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

A．保荐人
B．证券服务机构
C．中国证券业协会
D．中国证监会

多项选择题

下列说法中，错误的是( )。

A．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书
B．初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价
C．在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报
D．一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入

多项选择题

下列属于股票上市公告书的内容是( )。

A．重要声明与提示
B．股票上市情况
C．发行人、股东和实际控制人情况
D．股票发行情况

多项选择题

清产核资主要包括( )方面。

A．账务清理
B．资产清查
C．价值重估
D．损益认定

多项选择题

影响国债销售价格的因素有( )。

A．市场利率
B．手续费收入
C．承销商所期望的资金收回速度
D．承销商承销国债的中标成本

多项选择题

中国证监会的非现场检查的内容主要包括( )。

A．要求证券公司报送专门检查报告
B．证券公司的年度报告报送单位规定
C．证券公司董事会报告内容规定
D．证券公司财务报表附注内容规定