多项选择题

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于5亿元
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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多项选择题

证券交易的原则为( )。

A．公开
B．公平
C．公允
D．公正

多项选择题

买断式国债对完善市场功能的重要意义表现在( )。

A．有利于降低利率风险
B．有利于合理确定债券和资金的价格
C．有利于金融市场的流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新

多项选择题

因( )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

A．证券市场波动
B．投资对象合并
C．集合资产管理计划规模变动
D．证券公司管理不当

多项选择题

自营业务买卖的对象包括( )。

A．在上交所交易的人民币普通股
B．基金券
C．国债
D．非上市证券

多项选择题

为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。

A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产

多项选择题

申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是( )。

A．最近20个交易日流通股份市值不低于60亿元
B．最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
C．最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上
D．流通股股本不低于3亿股

多项选择题

大宗交易成交申报的内容应包括( )等。

A．证券代码
B．买卖方向
C．成交价格
D．成交数量

多项选择题

上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。

A．发行公告的合并刊登
B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记
D．网下股份登记

多项选择题

下列属于清算与交收区别的是( )。

A．清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额
B．清算并不发生财产的实际转移
C．交收是对应收应付净额的收付
D．交收发生实际财产的转移

多项选择题

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括( )。

A．本人身份证原件及复印件
B．本人普通资金账户卡
C．本人普通证券账户卡
D．专用信用交易的银行卡

多项选择题

以下说法正确的有( )。

A．银货对付又称款券两讫、钱货两清
B．银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险
C．银货对付的主要目的是为了简化操作手续
D．银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

多项选择题

证券自营业务信息报告内容包括( )。

A．自营业务账户情况
B．涉及自营业务规模等方面的重大决策
C．自营风险监控报告
D．自营业务席位情况

多项选择题

在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有( )。

A．综合指数
B．成分指数
C．分类指数
D．合成指数

多项选择题

证券自营业务的禁止行为包括( )。

A．禁止内幕交易
B．禁止操纵市场
C．禁止委托其他证券公司代为买卖证券
D．禁止将自营账户借给他人使用

多项选择题

中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的( )的机构。

A．交易
B．登记
C．托管
D．结算

多项选择题

下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )。

A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D．交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

多项选择题

在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。

A．融入资金方
B．出质债券方
C．融出资金方
D．卖出回购方

多项选择题

证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。

A．自有资金不少于人民币1亿元
B．自有资金不少于人民币2亿元
C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D．具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

多项选择题

客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了( )的原则。

A．保护客户资金安全
B．便利投资者交易
C．有利于证券行业创新
D．防范证券系统风险向银行系统转移

多项选择题

实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有( )。

A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

多项选择题

以下关于场外交易市场的描述，正确的是( )。

A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B．交易活动呈现非集中性
C．许多场外交易发生在投资者和证券公司之间
D．采取一对一的方式进行交易

多项选择题

证券公司自营买卖上市证券，具有( )的特点。

A．吞吐量大
B．流动性强
C．高风险
D．高收益

多项选择题

下列关于即时行情的说法，正确的有( )。

A．上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量
B．深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等
C．深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值
D．未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

多项选择题

证券经纪业务的特点有( )。

A．业务对象的同一性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性

多项选择题

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有( )。

A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B．股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C．分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作目前
D．红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

多项选择题

根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括( )。

A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．手续费

多项选择题

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

A．具体投资项目的决策
B．确定具体的资产配置策略
C．确定投资事项
D．确定投资品种

多项选择题

下列关于委托价格的说法，正确的有( )。

A．限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划
B．市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
C．市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D．限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交

多项选择题

证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。

A．业务稽核部门
B．计算机管理中心
C．风险监控部门
D．财务部门

多项选择题

下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。

A．报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

多项选择题

下列属于上海、深圳交易所所设机构的是( )。

A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会

多项选择题

目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。

A．各国有独资商业银行
B．股份制商业银行
C．烟台住房储蓄银行
D．部分符合条件的城市商业银行

多项选择题

目前投资者在证券营业部的资金存取主要有( )方式。

A．证券营业部自办资金存取
B．银行自办资金存取
C．委托银行代理资金存取
D．银证联网转账存取

多项选择题

债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供( )服务。

A．债券托管
B．债券结算
C．本息兑付
D．账务查询

多项选择题

资产管理合同的基本事项包括( )。

A．投资范围、投资限制和投资比例
B．客户资产的管理方式和管理权限
C．当事人的权利与义务
D．合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜

多项选择题

证券交易与证券发行的联系表现为( )。

A．证券交易与发行相互促进，相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

多项选择题

在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有( )。

A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B．将自营账户借给他人使用
C．将自营业务和代理业务混合操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券

多项选择题

关于证券回购交易报价，正确的说法有( )。

A．国外通常用到期收益率作为报价方式
B．我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C．深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
D．上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

多项选择题

证券上市后的存管业务包括( )。

A．交易过户
B．发放现金红利
C．非交易过户
D．证券账户挂失

多项选择题

下列属于无权或越权代理而造成的风险有( )。

A．由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买错卖
B．申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损失
C．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖
D．由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖

多项选择题

上海证券交易所接受( )方式的市价申报。

A．最优五档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优五档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报

多项选择题

我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A．选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务

多项选择题

给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。

A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．伪造、变造、销毁交易记录

多项选择题

决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。

A．证券交易的专业性
B．证券交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性

多项选择题

证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。

A．近2年无亏损记录
B．具有会员资格
C．无违规现象
D．缴纳席位费

多项选择题

下列行为属于内幕交易的是( )。

A．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息
B．在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C．以自己不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

多项选择题

证券自营业务的具体含义包括( )。

A．各类证券公司都能从事的证券业务
B．是一种以盈利为目的的经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行

多项选择题

下列说法正确的有( )。

A．上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30
B．上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30
C．深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30
D．深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30

多项选择题

根据现行制度规定，沪、深证券交易所对( )异常交易行为予以重点监控。

A．在可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D．大量或者频繁进行高买低卖交易

多项选择题

证券交易的特征表现为( )。

A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性

多项选择题

证券经纪业务可分为( )。

A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖

多项选择题

根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有( )。

A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

多项选择题

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于5亿元
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

多项选择题

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。

A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形

多项选择题

在网上定价市值配售过程中，投资者根据( )自愿申购新股。

A．持有上市流通证券的数量
B．持有上市流通证券的市值
C．自愿申购的数量
D．折算的申购限量

多项选择题

根据报盘方式，交易席位可以分为( )。

A．自营席位
B．专用席位
C．有形席位
D．无形席位

多项选择题

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。

A．可转债的存续期
B．流通股价格
C．持有人要求
D．公司财务情况

多项选择题

关于基金交易的说法正确的是( 　　)。

A．基金有封闭式基金和开放式基金之分
B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C．开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D．基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

多项选择题

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。

A．调整担保品范围及品种
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整保证金比例
D．调整维持担保比例

多项选择题

下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有( )。

A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．有关资产组合的评价和推荐