多项选择题

如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券。这些情形包括( )。

A．前一次发行的公司债券尚未募足
B．连续亏损3年
C．公司未按规定进行信息披露
D．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

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多项选择题

发行人应披露其所处行业的基本情况，包括( )。

A．行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等
B．行业竞争格局和市场化程度
C．影响行业发展的有利和不利因素
D．发行人所处行业的经营模式、行业的周期性

多项选择题

确定每股净利润的方法包括( )。

A．市价折扣法
B．全面摊薄法
C．加权平均法
D．贴现现金流量法

多项选择题

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，( )是确定承销价格的主要影响因素。

A．银行利率水平
B．承销商承销国债的中标成本
C．流通市场上可比国债的收益率水平
D．国债承销手续费收入、承销商所期望的资金回收速度

多项选择题

首次公开发行股票时，公司( )必须出席推介活动。

A．总经理
B．董事长
C．董事会秘书
D．控股股东

多项选择题

可转换公司债券的债权价值成正比的影响因素有( )。

A．票面利率
B．转股价格
C．股票波动率
D．转股期限

多项选择题

发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容有( )。

A．发行额度、面值与价格
B．发行方式
C．发行对象
D．认购原则

多项选择题

上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。

A．募股资金总额
B．发行费用总额及项目
C．发行方式
D．发行数量

多项选择题

如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券。这些情形包括( )。

A．前一次发行的公司债券尚未募足
B．连续亏损3年
C．公司未按规定进行信息披露
D．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

多项选择题

( )需要在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。

A．全体董事
B．监事
C．高级管理人员
D．股东

多项选择题

下列关于发审委委员解聘条件的说法中，正确的是( )。

A．发审委委员连任2个任期的
B．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
D．两次以上无故不出席发审委会议的

多项选择题

发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括( )。

A．承销费用
B．发行人支付给中介机构的费用
C．会计师费用
D．律师费用

多项选择题

审计委员会的主要职责有( )。

A．提议聘请或更换外部审计机构
B．监督公司的内部审计制度及其实施
C．研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议
D．审核公司的财务信息

多项选择题

募集资金数额和投资项目应与发行人现有的( )相适应。

A．生产经营规模
B．财务状况
C．技术水平
D．管理能力

多项选择题

下列有关可转换公司债券的说法正确的是( )。

A．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告
B．上市公。司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告
C．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告
D．上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为附份所引起股份变动情况

多项选择题

( )既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。

A．股东
B．董事会
C．发起人
D．创办人

多项选择题

外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照( )比例确定投资总额的上限。

A．注册资本在500万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7
B．注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7
C．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍
D．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍

多项选择题

股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有( )。

A．公司股本不少于人民币5000万元
B．持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人
C．公司股东总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上
D．公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上

多项选择题

证券公司应向( )报送年度报告。

A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司

多项选择题

下列关于商标权的处置方式中，正确的是( )。

A．改制设立的股份有限公司，其主要产品或经营业务重组进入股份有限公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份有限公司
B．定向募集公司应按A选项要求对商标权的处置方式予以规范
C．可以将商标权留在上市公司的母公司
D．拟上市公司应在获准发行前将商标权处置相关的手续予以规范

多项选择题

招股说明书备查文件包括( )。

A．发行人成立的注册登记文件
B．承销协议
C．审计报告、财务报表及附注
D．主管部门和证券交易所批准上市的文件

多项选择题

关于可转换公司债券期限的说法正确的是( )。

A．可转换公司债券的最短期限为1年
B．可转换公司债券的最长期限为5年
C．分离交易可转换公司债券的期限无最长期限限制
D．认股权证的存续期间可以根据市场情况调整

多项选择题

政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

A．国有商业银行
B．城市合作银行
C．农村信用社
D．商业保险公司

多项选择题

关于剩余证券的处理，下列说法正确的是( )。

A．证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券
B．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购人的剩余证券
C．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D．采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
B．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金达到收购的目的
C．在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、反收购风险、融资风险等
D．收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及人事安排与调整等

多项选择题

发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括( )。

A．质量控制标准
B．质量控制措施
C．出现的质量纠纷
D．质量控制负责人

多项选择题

国债承销业务资格的申报材料包括( )。

A．本机构概况
B．财务决算审计报告
C．国债和其他债券的承销、交易情况
D．法人营业执照复印件

多项选择题

国债承销团包括( )。

A．凭证式国债承销团
B．记账式国债承销团
C．转账式国债承销团
D．其他国债承销团

多项选择题

影响可转换公司债券价值的因素有( )。

A．票面利率
B．转股价格
C．股票价格
D．转股期限

多项选择题

转债的定价Black-Scholes期权定价模型的假设前提包括( )。

A．股票现行价格可被自由买进或卖出
B．期权是美式期权
C．在期权到期日前，股票无股息支付
D．股票的价格变动服从正态分布

多项选择题

在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有( )。

A．中国证监会的核准文件
B．经中国证监会审核的全部发行申报材料
C．发行的预计时间安排
D．发行具体实施方案和发行公告

多项选择题

下列关于发审委委员的说法中，正确的是( )。

A．全部由中国证监会的专业人员组成
B．发审委委员为25名，全部为专职
C．中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名
D．发审委设会议召集人5名

多项选择题

在募股资金运用的披露中，发行人应披露( )。

A．预计募集资金数额
B．主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
C．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况
D．新投资项目的运转情况

多项选择题

上市公司非公开发行股票应当符合以下规定( )。

A．发行价格不低于定价基准目前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

多项选择题

资产评估的基本方法有( )。

A．收益现值法
B．清算价格法
C．现行市价法
D．重置市价法

多项选择题

信誉考评主承销商的考评主体是( )。

A．证券发行人
B．证券投资基金管理公司
C．证券公司
D．会计事务所和律师事务所

多项选择题

可转换公司债券发行人设置( )的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A．回售条款
B．赎回条款
C．转股价格修正条款
D．定价条款

多项选择题

独立董事发表意见类型有( )。

A．同意
B．保留意见及其理由
C．反对意见及其理由
D．无法发表意见及其障碍

多项选择题

下列属于独立董事任职条件的有( )。

A．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规
B．具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
C．间接持有公司5%的股份
D．是为上市公司提供咨询服务的公司经理

多项选择题

证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合的条件：( )。

A．总资产规模不低于30亿元人民币
B．净资产规模不低于10亿元人民币
C．净资本规模不低于20亿元人民币
D．上年度净利润不低于4亿元人民币

多项选择题

发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )。

A．上市公告书
B．公司章程
C．申请股票上市的股东大会决议
D．上市保荐书

多项选择题

在信贷资产证券化业务中，有下列情形之一的，受托机构职责终止。这些情形包括( )。

A．被依法取消受托机构资格
B．被资产支持证券持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．受托机构辞任

多项选择题

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括( )。

A．产业政策
B．产品特性
C．技术替代
D．国际市场冲击

多项选择题

下列属于监事会职权的是( )。

A．提议召开董事会
B．检查公司财务
C．列席董事会会议
D．对公司聘用会计师事务所提出建议

多项选择题

中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A．外贸
B．服务业
C．金融
D．房地产

多项选择题

保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．被注销或者吊销执业证书
B．保荐机构撤回推荐函
C．负有数额较大的未到期债务
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

多项选择题

在我国内地，承销商为发行人销售股票的方式有( )。

A．包销
B．代销
C．推销
D．自销

多项选择题

影响国债销售价格的因素有( )。

A．市场利率
B．承销商承销国债的中标成本
C．手续费收入
D．供求关系

多项选择题

公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议。

A．拟变更募集说明书的约定
B．发行人不能按期支付本息
C．保证人或者担保物发生重大变化
D．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

多项选择题

外资股招股说明书的编制一般需要经过的程序包括( )。

A．发行人及相关专业机构的宣讲推介
B．资料准备
C．验资指引或验证备忘录的编制
D．招股说明书草案的起革

多项选择题

发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其提示内容主要包括( )。

A．本次发行股票及其发行方案已获得中国证监会具体文件的核准
B．本公告已对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明。投资者欲了解发行公司股票的一般情况，应详细阅读招股说明书摘要或招股意向书
C．其他需要在提示中说明的情况
D．发行额度、面值与价格

多项选择题

在全部发行工作完成后15个丁作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )部门备案。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．国家发展改革委员会

多项选择题

上市公司新股发行的申请程序包括( )。

A．聘请保荐人(主承销商)
B．监事会作出决议
C．股东大会批准
D．重大事项的持续关注

多项选择题

撰写投资价值研究报告应当遵循的要求有( )。

A．独立、审慎、客观
B．引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

多项选择题

证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有( )。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备
D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

多项选择题

发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括( )。

A．股票代码
B．总股本
C．股票简称
D．本次上市流通股本

多项选择题

发行人如发行过内部职工股，应披露( )。

A．发生过的违法违规情况
B．本次发行前内部职工股的托管情况
C．内部职工股的审批及发行情况
D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

多项选择题

招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括( )。

A．发行股数
B．拟上市的证券交易所
C．招股说明书签署日期
D．发行股票的类型

多项选择题

增发的发行方式有( )。

A．上网定价发行与比例配售相结合
B．上网定价发行与网下配售相结合
C．网下网上同时累计投标询价
D．中国证监会认可的其他形式

多项选择题

在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的( )进行了核查。

A．真实性
B．准确性
C．合理性
D．完整性