多项选择题

当前我国基金营销渠道包括( )。

A．保险公司
B．基金超市
C．证券公司
D．证券咨询机构

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多项选择题

基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的( )。

A．价格
B．收益
C．风险
D．结构

多项选择题

下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有( )。

A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．政府债券
D．具有良好增长潜力的股票

多项选择题

当前我国基金营销渠道包括( )。

A．保险公司
B．基金超市
C．证券公司
D．证券咨询机构

多项选择题

下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有( )。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配
C．有现金分红和红利再投资两种分红方式
D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红

多项选择题

通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄( )等定期和不定期材料。

A．季度对账单
B．基金账户卡
C．基金通讯
D．理财月刊

多项选择题

关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有( )。

A．发行人必须在约定的时间还本付息
B．发行人是出借资金的经济主体
C．投资者是借入资金的经济主体
D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证

多项选择题

在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即( )。

A．前端收费模式
B．后端收费模式
C．全额收费模式
D．净额收费模式

多项选择题

关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有( )。

A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的延续
D．发行市场是流通市场的基础

多项选择题

在银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。

A．国债
B．企业短期票据
C．中央银行票据
D．政策性金融证券

多项选择题

关于债券的特征，下列描述不正确的有( )。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息
B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大
D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度

多项选择题

下列属于我国基金交易费用的有( )。

A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费

多项选择题

下列关于印花税的说法，错误的有( )。

A．基金买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

多项选择题

基金募集失败，基金管理人应承担( )的责任。

A．重新发售该基金
B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人
D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

多项选择题

营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有( )。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段
C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略
D．营业推广多数属于长期性的刺激工具

多项选择题

分析和评价基金经理可以从以下( )等方面进行考察。

A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格

多项选择题

在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到( )。

A．关注评价机构的合规性
B．避免在不同类型基金中比较
C．不简单按评级买基金
D．正确理解等级高低的含义

多项选择题

保守型投资者可选择的基金产品主要包括( )。

A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．货币市场基金

多项选择题

下列各因素中，会影响基金分红的因素包括( )。

A．基金分红政策
B．基金的持股集中度
C．留存收益
D．基金行业投资集中度

多项选择题

货币市场基金偏离度信息可能出现在( )中。

A．投资组合报告
B．年度报告
C．季度报告
D．临时报告

多项选择题

关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有( )。

A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用

多项选择题

下列关于ETF份额的上市交易，正确的有( )。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行
C．基金申报价格最小变动单位为0.001元
D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出

多项选择题

以下属于金融远期合约的有( )。

A．远期外汇合约
B．远期利率协议
C．远期股指合约
D．远期货币合约

多项选择题

下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有( )。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

多项选择题

下列关于备兑权证的表述，正确的有( )。

A．备兑权证通常会增加股份公司的股本
B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本
C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票

多项选择题

境内居民个人可以用( )从事B股交易。

A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金

多项选择题

基金销售中公共关系所关注的公众包括( )。

A．新闻媒介
B．证券分析师
C．监管机构
D．员工

多项选择题

出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，( )。

A．接受全额赎回
B．拒绝全额赎回
C．全部延迟赎回
D．部分延迟赎回

多项选择题

关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有( )。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%
D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

多项选择题

基金会计核算的内容主要包括( )。

A．证券和衍生工具交易及其清算的核算
B．持有证券的上市公司行为的核算
C．基金会计核算的复核
D．本期利润及利润分配的核算

多项选择题

对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有( )。

A．子基金统一运作
B．子基金独立运作
C．子基金共用一个基金合同
D．子基金之间可以相互转换

多项选择题

基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的( )等信息。

A．份额发售
B．上市交易
C．投资运作
D．经营业绩

多项选择题

记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。

A．股份公司的股东名册
B．股份公司的招股说明书
C．股票票面
D．股份公司的公司章程

多项选择题

目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括( )。

A．“统一”模式
B．“内置”模式
C．“外置”模式
D．“混合”模式

多项选择题

股票型基金的分析一般从( )入手。

A．业绩
B．风险
C．久期
D．投资组合

多项选择题

LOF基金份额的申购、赎回采用( )原则。

A．份额申购
B．金额申购
C．金额赎回
D．份额赎回

多项选择题

基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括( )。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

多项选择题

下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有( )。

A．规范性
B．多样性
C．适用性
D．灵活性

多项选择题

对于基金管理费，下列说法正确的有( )。

A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费
B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间
C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
D．基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用

多项选择题

基金账户可用于( )的认购和交易。

A．基金
B．国债
C．企业债券
D．公司股票

多项选择题

基金的系统性风险包括( )。

A．利率风险
B．政策风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险