多项选择题

在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。

A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人

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多项选择题

下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。

A．T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行T+0预交收
B．国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
D．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额

多项选择题

在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。

A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人

多项选择题

证券的柜台自营买卖( )。

A．比较集中
B．通常交易量较小
C．交易手续复杂
D．交易手续简单、清晰、费时少

多项选择题

证券市场的有效性包含( )的要求。

A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本

多项选择题

非上市证券自营买卖的实现方式包括( )。

A．柜台自营买卖
B．股票包销
C．配股
D．股票代销

多项选择题

国内外股票交易中的报价方式主要有( )。

A．双边报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．口头报价

多项选择题

证券业务的禁止行为包括( )。

A．用自营账户买卖证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．将自营账户借给他人使用
D．将自营业务与代理业务混合操作

多项选择题

下列( )不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。

A．1天企业债回购
B．2天企业债回购
C．3天企业债回购
D．7天企业债回购

多项选择题

全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有( )。

A．回购期限
B．首次资金清算额
C．成交日期
D．法定代表人(或授权人)签字

多项选择题

下列说法不正确的是( )。

A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

多项选择题

自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。

A．制度建设
B．行业检查
C．事先预警
D．内部监察

多项选择题

公开报价包括( )。

A．单边报价
B．对话报价
C．双边报价
D．反向报价

多项选择题

对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括( )等。

A．设立满2年
B．主营业务突出，具有持续经营记录
C．公司治理结构健全
D．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

多项选择题

根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可采用大宗交易方式。

A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
C．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为 1张)，或者交易金额不低于100万元人民币
D．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

多项选择题

客户融券卖出的，以( )的方式偿还向证券公司融人的证券。

A．买券还券
B．直接还券
C．借券还券
D．直接还款

多项选择题

出现( )情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

A．因意外事故无法进行申购、赎回
B．因技术故障无法进行申购、赎回
C．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
D．出现任何情况，都不可暂停

多项选择题

根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括( )。

A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
D．禁止将融得资金用于短期周转

多项选择题

证券经纪商有( )作用。

A．充当证券买卖的媒介
B．代替客户进行决策
C．向客户推荐股票
D．提供咨询服务

多项选择题

关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

多项选择题

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：( )。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%
B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外

多项选择题

自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．自营规模
B．风险限额
C．资产配置
D．业务授权

多项选择题

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡

多项选择题

关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。

A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务
B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划
D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

多项选择题

下列说法正确的有( )。

A．中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行的除外)
B．中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
C．上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D．深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

多项选择题

证券交易风险的制度管理包括( )。

A．全额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备
D．服务保障制度

多项选择题

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括( )。

A．按合同约定承担投资风险
B．保证委托资产来源及用途的合法性
C．按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用
D．不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

多项选择题

证券交易所会员的义务包括( )。

A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．维护投资者和证券交易所的合法权益
D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

多项选择题

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况。

A．资产与收入状况
B．消费需求
C．风险承受能力
D．投资偏好

多项选择题

属于证券公司自营业务范围的有( )。

A．自营买卖上市证券
B．柜台自营买卖
C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

多项选择题

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。

A．认购方式不同
B．发行价格的确定方式不同
C．认购成功者的确认方式不同
D．承销方式不同

多项选择题

对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。

A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
B．先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

多项选择题

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。

A．资金的币种
B．资金余额
C．资金变动情况
D．保证金余额

多项选择题

投资者作为委托人，必须履行的法律义务是( )。

A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B．缴存交易结算资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须五条件接受交易结果，并履行交割清算义务

多项选择题

下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则( )。

A．上市公司的一些重大事项未及时向社会公布
B．内幕交易
C．操纵市场
D．未严格按规定处理证券违法行为

多项选择题

自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

A．经纪业务
B．账户设置
C．资产管
D．投资银行

多项选择题

权证交易中，禁止的事项包括( )。

A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人直接操纵权证价格

多项选择题

证券交易场所的作用在于( )。

A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

多项选择题

法人投资者在开立非上市公司股份转让账户时需提交( )。

A．法人营业执照或注册登记证书(副本)
B．法人代表人身份证明书
C．法定代表人授权委托书
D．经办人身份证

多项选择题

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。

A．当事人姓名、住所等相关信息
B．订立合同的目的和依据
C．客户与证券公司双方的声明与保证
D．开立信用账户的有关内容

多项选择题

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。

A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天回购佣金为成交金额的0.0075%
C．B股结算费为成交金额的0.05%(双向)
D．个人账户余额查询费为每户20元

多项选择题

非交易性过户包括的情况有( )。

A．继承过户
B．赠与过户
C．财产分割过户
D．账户挂失转户

多项选择题

金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中，正确的是( )。

A．指会员和客户进行期货交易的专用代码
B．由会员号和客户号两部分组成
C．交易编码由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户号
D．一个客户在金融期货交易所内只能有1个客户号

多项选择题

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。

A．4天回购
B．28天回购
C．63天回购
D．273天回购

多项选择题

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。

A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题

资产管理业务的主要种类有( )。

A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

多项选择题

开展证券回购业务的条件有( )。

A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

多项选择题

取得普通交易席位的条件有( )。

A．具有会员资格
B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
C．缴纳席位费
D．交纳一定的保证金

多项选择题

全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的( )。

A．交易价格
B．挂牌日
C．摘牌
D．交易的起止日期

多项选择题

证券交易的种类包括( )。

A．股票交易
B．认股权证交易
C．可转换债券交易
D．基金交易

多项选择题

中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。

A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．证管费

多项选择题

结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。

A．A股
B．B股
C．基金、国债
D．企业债回购

多项选择题

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

A．送股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格

多项选择题

替他人代办资金账户开户手续，需要携带( )。

A．本人身份证
B．证券账户卡
C．委托人签署的授权委托书
D．委托人身份证

多项选择题

目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。

A．国债
B．特种金融债
C．企业债
D．融资券

多项选择题

《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括( )。

A．建立了债券回购质押库制度
B．按证券账户核算标准券
C．建立了债券余额查询系统
D．按证券公司席位进行回购交易

多项选择题

一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由( )共同构成。

A．回购成交通知单
B．附加协议
C．回购成交合同
D．债券回购主协议

多项选择题

证券回购交易的二次契约交易行为是指( )。

A．买入交易
B．回购交易
C．初始交易
D．卖出交易

多项选择题

在证券经纪业务中，包含的要素有( )。

A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人

多项选择题

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票

多项选择题

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。

A．买卖方向为买入
B．“委托价格”项填报股东大会议案序号
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单