多项选择题

混合基金主要包括( )。

A．偏股型基金
B．偏债型基金
C．灵活配置型基金
D．股债平衡型基金

你可能感兴趣的试题

多项选择题

资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括( )。

A．历史业绩与风险状况
B．目前投资方向与投资内容
C．对市场的预期
D．资产管理人的重大变更

多项选择题

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。

A．交易所交易资金清算
B．全国银行间市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．中国证券登记结算公司清算

多项选择题

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括( )。

A．销售业务资格监管
B．销售员素质监管
C．销售行为监管
D．销售业绩监管

多项选择题

开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由( )办理。

A．基金管理人
B．基金管理人委托的商业银行
C．基金管理人委托的证券公司
D．证券交易所

多项选择题

基金份额持有人是( )。

A．托管人
B．基金出资人
C．基金资产的所有者
D．管理人

多项选择题

关于买入并持有策略，下列说法错误的有( )。

A．买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
B．买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势
C．买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
D．买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成

多项选择题

基金客户服务方式包括( )。

A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．“一对一”专人服务
D．讲座、推介会和座谈会

多项选择题

封闭式基金的募集一般要经过( )几个步骤。

A．申请
B．核准
C．发售
D．备案

多项选择题

当前中国证券投资基金发展中应从( )等机制方面进一步加以完善。

A．制度机制
B．销售机制
C．管理机制
D．国际监管机制

多项选择题

公募基金主要具有的特征有( )。

A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
C．主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

多项选择题

基金收益来源有( )。

A．股票股利收入
B．债券利息收入和买入返售证券收入
C．证券买卖差价收入
D．存款利息收入和公允价值变动损益

多项选择题

投资管理人员包括( )。

A．公司投资决策委员会成员
B．公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
C．公司投资、研究、交易部门的负责人
D．基金经理和基金经理助理

多项选择题

基金资产估值需考虑的因素有( )。

A．估值频率
B．价格操纵及滥估问题
C．交易价格
D．募金份额净值

多项选择题

影响债券收益率的因素包括( )。

A．基础利率
B．票面利率
C．风险溢价
D．到期期限

多项选择题

构建证券组合的目标包括( )。

A．降低风险
B．消除风险
C．保证盈利
D．实现收益最大化

多项选择题

1998年3月，( )的设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A．基金金泰
B．基金安信
C．基金兴华
D．基金开元

多项选择题

证券投资基金的价格主要受( )的影响。

A．市场供求关系
B．基金资产净值
C．上市公司质量
D．投资时间长短

多项选择题

通常选取( )来描述公司的成长性。

A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．每股盈余

多项选择题

下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是( )。

A．场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式
C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金
D．申购、赎回申请提交后不得撤销

多项选择题

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有( )。

A．依税法征收企业所得税
B．依税法规定征收营业税
C．依税法规定暂免征收企业所得税
D．依税法规定暂免征收营业税

多项选择题

下列关于QDII的说法正确的有( )。

A．目前，只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品
B．QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
C．目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
D．QDII基金只能以外币为计价货币募集

多项选择题

反映股票基金经营业绩的指标主要有( )。

A．基金分红
B．已实现收益
C．净值增长率和标准差
D．净值增长率

多项选择题

下列属于资产配置需要考虑的因素有( )。

A．投资期限
B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
D．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题

多项选择题

下列各项中，不属于基金交易费的有( )。

A．印花税
B．分红手续费
C．过户费
D．银行汇划手续费

多项选择题

成长型基金的主要投资对象包括( )。

A．有较大升值潜力的公司股票
B．新兴行业股票
C．大盘蓝筹股
D．政府债券和公司债

多项选择题

我国的投资者在ETF募集期间可以采取( )方式认购。

A．网上现金订购
B．网下现金订购
C．网上股票认购
D．网下股票认购

多项选择题

下列选项中，( )是基金经理运作基金投资的关键。

A．投资理念
B．分析方法
C．投资工具
D．持仓比例

多项选择题

《证券投资基金运作管理办法》将我国的基金类别分为( )。

A．封闭式基金
B．放式基金
C．债券基金
D．混合基金

多项选择题

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括( )。

A．交易性金融负债
B．指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
C．普遍的金融负债
D．其他金融负债

多项选择题

利率期限结构理论包括( )。

A．预期理论
B．流动性偏好理论
C．市场分割理论
D．优先置产理论

多项选择题

常用的收益率曲线策略包括( )。

A．免疫策略
B．两极策略
C．梯式策略
D．子弹式策略

多项选择题

关于DHS模型，下列说法正确的有( )。

A．DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类
B．无信息的投资者存在较小的判断偏差
C．有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差
D．证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定

多项选择题

关于可行域，下列描述正确的有( )。

A．可行域可能是平面上的一条线
B．可行域可能是平面上的一个区域
C．可行域就是有效边界
D．可行域由有效组合构成

多项选择题

保本基金的分析指标主要包括( )。

A．保本期
B．保本比例
C．赎回费
D．安全垫

多项选择题

( )是基金信息披露的主要义务人。

A．基金代销机构
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金登记机构

多项选择题

下列各项属于信息披露自律性规则的是( )。

A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C．《上市开放式基金业务规则》
D．《基金投资组合报告的编制及披露》

多项选择题

道氏理论的主要观点是( )。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．市场波动具有三种趋势
C．交易量在确定趋势中有很大作用
D．收盘价格很重要

多项选择题

市场分割理论认为( )。

A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率

多项选择题

投资期分析法把债券互换的各个方面的回报率分解为四个组成成分。其中不确定的有 ( )。

A．票息的再投资收益
B．源于时间成分所引起的收益率变化
C．源于票息因素所引起的收益率变化
D．由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)

多项选择题

关于无差异曲线，下列表述正确的有( )。

A．无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
B．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
C．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
D．无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高

多项选择题

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有( )。

A．年检登记制度
B．定期检查制度
C．谈话提醒制度
D．持续教育制度

多项选择题

下列关于封闭式基金的说法正确的有( )。

A．封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则
B．封闭式基金的报价单位是每份基金的价格
C．封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价
D．封闭式基金实行T+1交割制度

多项选择题

基金运营事务通常包括( )。

A．基金注册登记
B．投资管理运作
C．核算与估值
D．基金清算

多项选择题

对基金进行有效衡量时，需要考虑的因素有( )。

A．时期选择
B．基金的风险水平
C．比较基准
D．基金的投资目标

多项选择题

超买超卖指标包括( )。

A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．价量关系
D．股利贴现

多项选择题

股票基金的投资风险包括( )。

A．非系统性风险
B．管理运作风险
C．系统性风险
D．整体性风险

多项选择题

基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。

A．揭示基金内部运作中潜在的风险
B．评价公司内部控制的合法性和有效性
C．评价基金经理的工作业绩
D．维护基金持有者的利益

多项选择题

我国基金税收的政策法规主要体现在( )文件中。

A．《关于证券投资基金税收问题的通知》
B．《关于证券投资基金税收政策的通知》
C．《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》
D．《关于企业所得税若干优惠政策的通知》

多项选择题

基金年投资组合报告应披露的信息有( )。

A．期末基金资产组合
B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C．报告期内股票投资组合的重大变动
D．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细

多项选择题

基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。

A．基金合同摘要
B．基金投资组合报告
C．基金财务状况
D．基金募集情况与上市交易安排

多项选择题

特殊类基金有( )。

A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．交易型开放指数基金

多项选择题

完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券 B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，则下列叙述正确的有( )。

A．证券组合P为最小方差证券组合
B．最小方差证券组合为64%A+36%B
C．最小方差证券组合为36%A+64%B
D．最小方差证券组合的方差为5.76%

多项选择题

代销渠道的特点包括( )。

A．易于建立双向持久的联系，提供忠诚度
B．客户可得到独立的顾问服务
C．销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
D．商业对手对渠道的竞争提高了代销成本

多项选择题

我国基金监管的三个层次包括( )。

A．国务院证券监督管理机构的监管
B．证券交易所的一线监管
C．中国证券业协会的自律性管理
D．社会中介的舆论监督

多项选择题

混合基金主要包括( )。

A．偏股型基金
B．偏债型基金
C．灵活配置型基金
D．股债平衡型基金

多项选择题

关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有( )。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
D．专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

多项选择题

收入型基金的主要投资对象包括( )。

A．有较大升值潜力的小公司股票
B．新兴行业股票
C．大盘蓝筹股
D．政府债券

多项选择题

影响封闭式基金交易价格的因素有( )。

A．基金名称
B．基金资产净值
C．利率变化
D．市场供求关系

多项选择题

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括( )。

A．人口
B．客户
C．公众
D．竞争对手

多项选择题

个人投资者开立基金账户需要的文件包括( )。

A．个人身份证
B．已经办理股票账户卡
C．已经办理基金账户卡
D．基金合同